论我国金融监管制度变迁对刑事立法的影响.pdfVIP

2015年第 1期 征 信 No．1 2015 总第 192期 CREDlTREFERENCE SerialN0．192 【金融纵横】 论我 国金 融监管制度 变迁 对 刑事 立 ．去的影 响 史 强 (广西财经学院 法学院，广西 南宁530003) 摘 要：金融监管与刑事立法共同参与构建了一种制度结构，并在结构中分别处于前段与末端，共同受制于秩序价 值的引导，相关刑事立法的沿革恰恰是对金融监管制度变迁的回应。在微观层面，我国不同的金融监管阶段在刑 事立法中均有不同程度的体现，未来综合金融监管模式会使相关刑事立法价值更加侧重于对私权的保护。 关键词：金融监管；刑事立法；制度变迁 中图分类号：F830，DF6 文献标识码 ：A 文章编号：1674—747X(2015)01—0073—05 制度，作为一种行为规则，是用集体意志限制、 府对金融市场监管的底线。 解放或扩张个人的行动，而这种人类一般思想习惯 一 、 安全功能：宏观上，金融监管与刑事立法制 所形成的行为规则理所当然会随着环境的改变而变 度之间的均衡 化。换言之，任何制度必然不会亘古不变，金融监管 制度亦是如此。在市场经济社会 ，亚当 ·斯密的那 从严格意义上来说，金融监管隶属于行政范畴， 只 “看不见的手”也绝非所堪称 的那样完美，1719年 而刑法侧重于对司法的实现。但两者并非没有联 英国颁布的 《泡沫法案》(EnglishBubbleAct)率先赋 系，尤其是在宏观层面，为了实现社会秩序(主要是 予了政府对市场主体的监管权力。真正意义上的金 金融秩序)的稳定，必须实现金融监管与刑事立法制 融监管却起源于20世纪3O年代的那场世界性经济 度之间的均衡 。 金融大危机，各国政府在危机后不得不设立最为严 (一)两者共 同构建了一种制度结构 格的金融监管制度，来恢复公众对金融市场的信心。 经济学家诺思 (D．C．North)认为，制度是一系 我国金融监管制度 的形成同样与银行业及金融市 列被制定出来的规则、守法成本和行为道德、伦理规 场的发展息息相关，其变迁的根本环境就是中央银 范 ，它 旨在约束主体福利和效用最大化的个人行 行制度的变化，基本能够反映出政府在不同历史时 为。…一种法律制度往往是静态的，仅仅在规则意义 期针对金融市场变化所具有的立场及价值转变。刑 中展开。金融监管制度与金融刑法制度从不同专业 法制度，作为最后一道法律屏障，最能直接反映出政 视阈虽归属不同的制度体系，但根据所规制对象的 ①在我国，通常对金融监管制度分为狭义与广义两种。狭义上的金融监管制度仅指中央银行或其他金融监管当局依据国 家法律规定对整个金融业实施的监督管理；而广义上的金融监管制度还包括金融机构的内部控制和稽核、同业 自律性组织的 监管、社会 中介组织的监管等 内容。本文所研究的金融监管制度主要指后者。 收稿 日期：2014—12—10 基金项 目：2013年教育部人文社会科学研究青年基金项 目(13~JC820006) 作者简介：史强(1977一)，男，河南信阳人 ，广西财经学院法学院讲师，厦门大学法学院博士研究生，主要研究方向为中国 刑 法与金 融犯 罪。