中国企业研发效率动态演进的背后市场化改革的力量.pdfVIP

第36卷 第 1期 经 济 与 管 理 研 究 V01．36 No．1 2015年 1月 ResearchonEconomicsandManagement Jan．2015 中国企业研发效率动态演进的背后： 市场化改革的力量 陈修德 彭玉莲 吴小节 秦全德 内容提要：本文基于 1999--2011年中国省际高新技术产业层面的研发数据，综合运用生产要素产出弹性模型 和格林 (2005)提出的真正固定效应随机前沿模型，实证检验了市场化改革对企业研发效率动态演进的实际影响效 应，并进一步探析国有经济和行业保护政策在市场化改革塑造企业研发效率的过程中所扮演的角色。基于产业维 度的核算结果表明，研究期间中国高新技术企业整体研发效率大约偏离最优效率37％～44％，但其在市场化进程 中表现出稳步提升的动态演进趋势，研发中间产出效率和最终产出效率分别从 1999年 的0．403和0．523(0．490) 提高到2011年的0．713和0．766(0．755)。更为重要的是，经验证据表明市场化改革确实是推动中国高新技术企业 研发效率持续动态增进的背后驱动力量；但国有经济和行业保护政策显著抑制了市场力量对企业研发效率塑造能 力的充分发挥，具体表现为市场化改革在国有经济和保护性行业中不仅无法起到提升研发效率的作用，反而还可 能具有损害企业研发效率的负面影响。 关键词：市场化改革 研发效率 动态演进 真正固定效应随机前沿模型 中图分类号：F403 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2o15)01—0040—10 引言 随着国际竞争格局的深刻变化 ，科技要素 日益成为获取全球竞争优势的重要手段。统计数据显示 ，20世纪 90年代以来 ，中国研发资源投入一直呈逐年增加趋势。其中，全国研发经费支出总额由1990年的125．43亿元增 加到2011年的8687．01亿元，年均增幅达到22．36％；并且在2011年首次超过 日本成为仅次于美国的第二大研发 经费投入大国。相应地 ，从事研发活动的人员数量也从 1990年的61．71万人增长到2011年的401．76万人 ，其绝 对规模已高居世界首位 ，企业也 日益成为研发创新活动的主体。2013年两会期间科技部官方发布的 《记者会参 考材料》指出，2012年中国全社会研发经费支出达到 10，240亿元 ，占GDP比重达 1．97％，其中来源于企业组织的 收稿 日期：2014—08—30 基金项 目：国家 自然科学青年基金项 目“地方市场分割制度环境对企业跨区域市场进入模式选择的影响与作用机理研究”；教 育部人文社会科学研究青年基金项 目“粘性薪酬结构下中国上市公司高管 RD投资决策的冒险精神及其经济后果研究”(14YJC630017)；广 东省哲学社会科学 “十二五”规划项 目“中国工业企业研发效率动态演进的背后故事：市场化改革的力量”(GD13YGL01)；广东省教育厅育苗 工程项 目“市场化改革、公司治理机制动态演进与中国企业效率变迁”(2013WYM0014) 作者简介 ：陈修德 广东工业大学管理学院讲师，广州市，510520； 彭玉莲 华南理工大学广州学院讲师，广州市，510800； 吴小节 广东工业大学管理学院副教授 ； 秦全德 深圳大学管理学院讲师，深圳市，518060。 ResearchonEconomicsandManagement(No．1，2015)l经济与管理研究(2015年第 1期) 研发经费支出占绝大多数，已达到74％以上。然而研发经费和研发人员都属于典型的稀缺资源。因此 ，在鼓励企 业积极参与建设创新型国家体系并诱导其 日益加大在研发创新方面的投入的同时，如何使得这些稀缺的资源投 入具有尽可能高的创新产出效率 ，是亟待思考的深层次问题。 现有相关文献从两个方面对研发效率问题进行 了研究。第一类研究重在研发效率水平的测度及比较 ，例如 采用企业汇总数据对国家或地区层面的研发效率水平进行测算，进而比较研发效率水平在时间维度的演变趋势 以及在不同国家或地区之间的高低差异 。