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基于企业技术跃迁的机会窗口 [ 摘 要 ]：技术创新中既存在由于固定投资、知识和技能差距、环境等因素形成的成本 壁垒，也存在新技术经济体系和新生产技术系统、规范形成过程留下的机会窗口。新技术并 非总是最先在发达国家和先进企业出现，由于沉没成本的影响和先进企业存在的垄断倾向， 以及垄断带来的“替代效应”、“效率效应”决定了这类企业在新技术创新中表现滞后。这为 发展中国家和后进企业提供了技术超越的可能，这为后进者留下超越的机会窗口。 并且探讨了突破性技术创新对企业技术跃迁机会窗口的作用，提出突破性技术创新是实 现企业技术跃迁的新机遇。 [ 关键词 ]：机会窗口 技术跃迁 技术创新 1．引言 大量新技术总是最先在先进的国家和企业出现，这是因为发达国家现有的技术和经济基 础，是由于他们相关的管理和劳动力已和现有的技术形成了默契。我们同时发现，一些新技 术却在某些发达国家中受到阻碍。一般来说，新技术只会在那些受原有技术限制较少的国家 和企业中更快地扩散。例如，英国曾经在技术上处于绝对领先的地位，而后来命运却发生了 戏剧性的变化。而日本很短的时间内就在钢、汽车等多个方面达到了世界水平。韩国也在某 些方面取得了类似的成功。种种成功的案例告诉我们，对发展中国家及企业来说，存在着一 个技术超越的机会窗口。但这种技术超越决不是一个“自发性”的过程。以进口技术为捷径 [8] 进行技术赶超和创新，依赖于很多条件，涉及到困难和复杂的过程 。 2 ．文献综述 2 ．1 佩雷斯和苏蒂的 “进入壁垒”模型 [1] 1988 年，佩雷斯和苏蒂提供了一个分析“后来者”进行技术赶超创新的简单模型 。模 型认为，发明人和模仿者都要投入一系列成本，以克服创新、生产和模仿所面临的壁垒。 （1） 固定投资成本 （I ），是发生在工厂和设备方面的投资成本。固定投资成本由创新技术 的特点决定，可能很大，也可能很小。由于一定的固定资本投资是研制或模仿的基本条件， 因此存在一个任何生产者进入的绝对最小值，称之为固定投资的进入阈值。 （2 ）弥补知识差距的成本。技术创新所需要的知识包括几个部分：公开可获得的知识、自 己生产积累的知识或发明范围内的知识。不管想拥有哪种知识都需要支付成本，进行发明和 模仿也存在一个知识阈值，任何企业都不可能在以前知识为零的情况下进行生产。而且企业 已经具备的有关知识量越大，吸收新知识的能力就越强。由于知识的累积性，企业距知识的 前沿越近，获取 “单位”增加的知识所需的成本就越少。 最小的知识阈值表示：如果企业处于或低于此水平，不管它是首创者还是仿制者由于缺 乏吸收能力而将面临与知识有关的无限的进入成本。如果用S 表示最小的知识阈值；Sn 表 示使用发明所需的有关知识的总量；Sp 表示可获得的公开的知识总量，则发明范围内的识 量为(Sn-Sp)。假设企业起点的知识水平为Sa;Sa 处于S 和Sp 之间，对于发明者来说，与知 识有关的进入成本包括：弥合Sp 和Sa 之间差距的成本；产生新知识(Sn-Sp)的成本。显然， 实施技术创新的企业具有的有关科技知识水平越高，它必须弥合的差距就越小，它的进入成 本就越低。对仿制者来说，这个结论同样成立。 (3) 弥补经验技能差距的成本。为使一种创新产品设计或创新工艺技术走出实验室，成为进 入市场中的成熟成果，需要获得从管理、生产到市场营销的一系列相关经验，对于成功的仿 制者来说，同样如此，与弥合知识差距的成本一样，其中也存在一个最小的经验水平阈值， 低于此值，企业将面临无穷大的进入成本。同样，较高的初始经验水平意味着较低的弥合差 距成本。 [2] (4) 弥补缺少外部条件的成本 。任何企业都在一定的环境下进行运作，其创新成本的每一 个部分都会受到周围环境的影响。因此，由于周围环境提供的科技能力的质量和数量的不同， 由于与这些可能的知识来源的距离(既有地理的，又有文化的)存在差异，会使具有相同资金 条件的企业，在获得所需的相关知识成本方面产生差异，也使进入成本的 S 部分增加到 (S+Xs) 。同样，Xs 可以大到足以使乾主者难于跃迁，成为新进入者的障碍和门槛。 2.2 沉没成本理论