NSF和NIH非共识项目选择和支持的经验和启示.pdfVIP

科技发展研究 第 6 期 （总第236 期） 上海科技发展研究中心 2010 年 5 月 13 日 编者按：科技发展史表明，不少重大的创新成果源于非共识项目。如何通过优化非共识项目的评 价，从中发现和挖掘一些创新的“金子”，已经引起了学术界和政府管理部门的广泛重视。当前， 国外相关机构在支持非共识项目方面进行了一些成功的实践，尤其是美国国家科学基金会（NSF ） 和美国国立卫生研究院（NIH ）经过十多年的探索，已形成了一套较为完善的评价制度和流程。 本文重点介绍美国NSF 和NIH 对非共识项目选择和支持的举措和经验。供参考。 NSF 和NIH 非共识项目选择和支持的经验和启示 非共识项目通常是指：具有较强创新性、但在同行评议中多数评审专 家认为不应当予以资助的申请项目。此类项目往往产生于跨学科研究或青 年研究者、“小人物”研究者中。多年以来，世界上许多国家（包括我国 在内）在科研资助方式上一般采用同行评议的方法，该方法对于各国科技 创新起到了重要作用。然而，由于各评审专家的专业背景不同、实践经历 不同、评价标准不同等因素所制约，使得同行评议在应用过程中，对于一 些项目（尤其是非共识项目）的评价存在着局限性，因此一定程度上会造 成错失一些重大创新成果的风险。近年来，以美国NSF 和NIH 等相关机 构为代表，开始积极优化同行评议的方法，通过采取一系列举措，强化了 1 对非共识项目的支持，取得了较好的成效。 一、美国国家科学基金会（NSF ）对非共识项目的选择和支持 近十年来，NSF 不断进行管理变革与调整，在这些管理变革中，NSF 资助管理方面的战略转向显得尤为突出：2003 年，其资助管理从原来的 “行政与管理（AM ）战略”调整为“组织卓越（OE ）战略”；2007 年，又从“组织卓越（OE ）战略”调整为“呵护人（Stewardship ）战略”。 在这些管理战略调整的过程中，NSF 十分强调和重视对那些创新性强、风 险性高的非共识项目进行资助和支持。 1、资助渠道：对于高创新、高风险的项目，NSF 设有小额探索基金 （Small Grants for Exploratory Research，简称SGER ）、快速反应研究基 金（Grants for Rapid Response Research ，简称RAPID ）和探索性早期概念 研究基金（Early-concept Grants for Exploratory Research ，简称EAGER ） 等，这类基金资助年限通常为1-2 年，额度为20-30 万美元。据统计，其 中小额探索基金项目已从2000 年的300 多项递增至2006 年的600 多项。 对于青年学者，NSF 设有杰出青年培养计划（Faculty Early Career Development Program ，简称CAREER ）和国际研究奖学金（International Research Fellowship Program ，简称IRFP ）等基金，这类基金通常只资助 新申请者，CAREER 基金资助年限为5 年，额度为40-50 万美元。 2 、资助对象。CAREER 和IRFP 等基金项目要求支持对象的条件为： （1 ）年轻的、经验较少的研究者；（2 ）没有获得过同类资助的研究者。 相比较而言，CAREER 强调支持那些在教学和研究方面，以及两者结合 上都取得较好成绩的青年助教；而IRFP 则主要支持年轻的、且缺少跨国 研究经验的科学家或工程师开展跨国研究。SGER 基金主要资助的内容则 包括：（1 ）未经检测的新想法的初步研究；（2 ）新兴的或具有潜在革新 2 意义的冒险性研究；（3 ）采用新的专门方法或新的途径来解决现行难题 的研究；（4 ）在数据、设施和仪器的获取或利用方面受到一定限制的研 究；（5 ）以上类似的快速或创新研究。RAPID 和EAGER 基金与 SGER 基金类似但各有侧重，RAPID