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机构知识库的著作权问题探索 胡芳 （首都师范大学图书馆 北京 100089；中国科学院国家科学图书馆 北京 100190） [摘要] 在现有法律环境下，机构知识库软件平台和内容资源建设过程中都存在潜在的著作权 问题，可采取积极措施进行规避。包括：利用合理使用豁免条款、获得版权人的授权许可、 通过知识共享协议授予用户对资源的使用权、利用数字权利描述语言实现对多样化权利的管 理。 [关键词]机构知识库 著作权 对策 [分类号]G250.7 机构知识库作为开放获取的绿色之路，随着开放获取运动的日益发展引起各相关领域的 关注。调查显示，目前中国大陆地区多数的机构知识库没有制定信息政策，著作权问题是困 [1] 扰机构知识库发展的重要影响因素之一 。本文分析机构知识库建设过程中的软件平台和内 容资源的著作权问题及可能的解决对策，尤其是内容资源的著作权问题相对复杂，需要逐一 分析，希望能促进我国机构知识库相关理论研究和实践发展。 1. 机构知识库软件平台著作权问题分析 目前很多机构在建设机构知识库时，都选择利用开源软件平台（如：DSpace 等）进行 建设。开源软件如果利用不善，也存在著作权问题，如著名的 SCO v. IBM 案，涉及开源软 件自身对原先私有权利的侵犯[2]。开源软件的法律特点体现在三个方面：首先，开源软件 是有版权的作品，开源软件不等于无版权作品。其次，开源软件通过许可协议的形式提供软 件的许可使用，规定用户的权利时，也规定了使用者的义务。最后，这种许可协议的实质是 合同。开源软件许可协议是一种变更版权人和使用者之间知识产权权利和义务关系的协议， 受合同法的约束。 机构在利用开源软件平台时，可采取一些积极措施，规避风险。首先，明确软件来源和 性质以及版权归属。其次，仔细研究开源软件的授权许可证，严格遵守其许可协议条款。此 外，确保是为了教育科研目的非商业性质的利用。可声明对机构知识库的开放和利用是为了 个人学习、科学研究、教育等目的。 2. 机构知识库内容资源著作权问题分析 相对软件平台，机构知识库的内容资源涉及的著作权问题更为复杂。机构知识库收录资 源类型丰富，其版权归属也各有特点。因此有必要对不同类型的机构知识库内容资源所涉及 到的具体著作权问题进行分析。 2.1 非正式出版物的著作权分析 非正式出版物一般是指没有进入正式流通渠道的文献。虽然它们没有出版和发行，但 是根据著作权法的惯例，作品的作者只要完成就自动拥有了版权。因此非正式出版物同样是 有版权的资源，主要包括：学位论文、课题研究报告、课程教育资源、电子预印本等。 学位论文的版权一般归作者所有，因此，将学位论文收录于机构知识库时，必须首先 获得作者的许可。通常的做法是学校要求学生作为申请学位的条件之一是版权人必须授权所 在机构拥有学位论文的部分使用权，包括数字化和网络传播等权利[3] 。值得注意的是，机构 知识库是面向网络中的所有用户，而收录的学位论文可能不仅仅局限在学校的局域网内传 播。 因此，在作者向机构知识库提交学位论文的时候，双方必须约定好学位论文传播的范 围以及相应的补偿方式等，以免引起不必要的法律纠纷。 课题研究报告一般是为了完成机构的科研工作任务而创作的作品，属于我国《著作权法》 第 16 条规定的职务作品。其版权归属有两种可能：第一，属于机构内部——课题研究报告 的作者或者机构。其区分要根据具体的情况来定，考虑是否包括由机构提供物质技术条件的 工程设计图、地图、计算机软件等，是否机构有单独的版权政策等等。不管是哪种情况，机 构在收录其研究人员的课题研究报告时，遇到的侵权风险不大，因为版权人都是在机构内部， 一般很少会涉及到对机构外部人员和相关机构的版权的侵犯。第二，属于机构外部的其他单 位。如果课题项目是机构与外单位合作完成，版权可能由机构和合作单位共同拥有，或者依 据双方的合同约定版权归属机构外的合作单位。这种情况下，机构知识库如果收录课题研究 报告，也要获得外部的合作单位的许可。 课程教学资源指的是科研和学术教育机构的师生创作的与课程教学有关的资源，包括： 课程大纲、课件、学生作业，甚至还包括教师的课