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境内个人参与境外上市公司股权激励计划情况备案表.doc
境内个人参与境外上市公司股权激励计划情况备案表 年 季度
境内代理机构名称(公章): 币种:
计划名称 股权激励计划外汇登记编号 参与公司数量 境内专用外汇账户开户银行 账号 计划类别 □员工持股计划 □股票期权 □股票增值权 □限制性股票(单位) □业绩股票(单位) □虚拟股票 □员工购股权计划 □其他 授予方式 □ 现金认购/行权 □ 非现金认购/行权 期初数 本期发生 期末数 配发/认购
情况 配发/认购人次 配发/认购数量 认购价格(元) —— —— 已取消股票/权益人次 已取消股票/权益数量 股票持有及
出售情况 出售股票/权益人次 出售股票/权益数量 所得外汇 净 收益(元) 尚未出售的股票/权益数量 —— 持股期间送、配股数量 持有股票/权益数量 —— 付汇额度
使用情况
(元) 批准的付汇额度 付汇金额 其中:购汇 剩余可用付汇额度 —— 出售股票或权益所得资金汇回境内专用外汇账户 本金 汇回金额 其中:结汇 划入个人外汇储蓄账户 收益 汇回金额 其中:结汇 划入个人外汇储蓄账户 备注 填表人: 联系电话:
负责人: 联系电话:
填表日期: 年 月 日
填表说明:
1、本表由境内代理机构于每季度初3个工作日内将上季度实施情况汇总后,向所在地外汇局提交。
2、若同时实施多个股权激励计划,请按计划分别填写,可根据需要增加对应的栏目。
3、当个人因中止、退出、到期截止日作废股权激励计划时,请在“已取消股票/权益人次”和“已取消股票/权益数量”栏以数计,并在备注栏注明。
4、不事先确定股票/权益的认购价格的,如报告期内发生多次认购,“认购价格”一栏请填写平均认购价格。
5、“尚未出售的股票/权益数量”指个人认购股权激励计划指定股票/权益后,截至报告期末尚未出售的部分,是“配发/认购股票数量”与“出售股票/权益数量、已取消股票/权益数量”之差。
6、“持有股票/权益数量”指个人报告期末累计持有的境外上市公司股票/权益数量,等于“尚未出售的股票/权益数量”与“持股期间送、配股数量”之和。
7、“付汇金额”的“期初数”为报告期初的累计付汇金额,“本期发生”为报告期付汇金额,“期末数”为报告期末的累计付汇金额。“剩余可用付汇额度”为批准的付汇额度与累计已使用的付汇额度之差。采用非现金认购/行权的,“付汇额度使用情况”栏对应项目应填写为“0”。
8、“汇回境内专用外汇账户”中对应的“结汇”,是指境内代理机构的境内专用外汇账户中资金的结汇,不包括划转至个人外汇储蓄账户后的结汇。
9、“本金”和“收益”的计算应当按照当期资金金额按比例分拆填写。
10、期初数为历年至报告期初累计数,期末数为历年至报告期末累计数。
11、本表有关金额栏目以股权激励计划对应股票/权益的计价币种填列。
12、本表一式两份,企业和外汇局各留存一份。
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