第2节 融资融券业务培训-业务规则.pptVIP

帐户体系： 担保物：投资者提供的，用于担保其对公司所负债务的资金或证券 保证金可用余额 四类帐户 相关权益处理 担保证券帐户证券行使发行人的权利 ：投票征求意见 所融入证券权益补偿： 现金红利，股票红利，权证，配售股份，增发 担保证券的投资收益：以证券登记结算公司的实际派发的权益为准 ,更新帐户明细 收购、私有化和退市 谢 谢 强制平仓 强制平仓情形 强制平仓范围 强制平仓顺序 强制平仓结果 对平仓帐户交易限制 强制平仓情形 追加担保物通知规定的期限到期日日终清算后、投资者信用账户的维持担保比例低于严重关注线的 融资融券期限已届满、投资者未按约定归还融资本金及利息或证券及相关费用的 出现法定或约定解除或终止协议情形、投资者尚有未清偿债务的 司法机关要求公司对投资者信用账户资产协助执行，投资者账户尚有未了结融资或融券债务的 强制平仓范围 追加平仓,应平仓金额=[（严重关注线-追加担保物通知到期日日终清算后的维持担保比例）ⅹ追加担保物通知到期日日终清算后负债总值]/（严重关注线-1） 债务清偿,平仓范围以满足投资者对本公司所负债务为下限 对于因市场价格波动及受交易规则限制（零股成交、交易费用等）所产生的超出平仓范围情形，以实际平仓金额为准 强制平仓顺序 出现强制平仓情形时，双方约定以最有利于成交为强制平仓的首要原则 先偿还融资负债后偿还融券负债的顺序进行平仓 以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓 由于市场变化等因素的影响，本公司有权选择本公司认为最利于平仓成功或最有利于债权实现的方式进行平仓 强制平仓结果 追加平仓,若平仓当日日终清算后实际平仓金额不低于应平仓金额，或日终清算后投资者信用账户维持担保比例不低于严重关注线,则强制平仓终止。否则继续平仓. 债务清仓平仓,若投资者债务（包括利息、费用等）已经被全部偿还，则强制平仓结束；否则下一交易日继续强制平仓. 平仓完成当日或下一交易日，以《融资融券协议》约定的通知方式向投资者发送《强制平仓结果通知》 补偿金额=（上市首日的累计成交金额/累计成交数量-认购价格）*认购数量） 本公司主张行使上述约定之配售股份等权益且补偿金额大于零时：补偿金额=（该股除权日参考价-配股价）*配售股份数量除权日参考价=[（前收盘价-现金红利）+配（新）股价*流通股变动比例]/（1+流通股变动比例） 向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权 融券卖出的冻结资金资金余额转为融券逾期息费 （上市首日累计成交金额/累计成交量）*权证派发数量 派发的证券为权证 直接增加相应融券负债的数量 补偿相应数量的股票红利 派发股票红利等证券 融券卖出的冻结资金资金余额转为融券逾期息费 补偿相应金额的现金红利 派发现金红利 融券权益补偿 上市证券出现收购、私有化和退市等情形时，自退市公告发布日的下一个交易日起，该证券不计入投资者信用账户维持担保比例担保资产中 投资者可以按照证券交易所规定、协议约定及本公司制定的相关业务规则规定，通过本公司发送“担保证券返还”的证券划转指令，将超出规定比例部分的有关担保证券返还到普通证券账户中，以参与收购和私有化活动 收购、私有化和退市 由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”；本公司在以现金形式分派的投资收益到账后，通知商业银行对投资者信用资金账户的明细数据进行变更 现金形式 由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更投资者信用证券账户的明细数据 证券形式 担保券权益 债务清偿 清偿债务的范围包括： 借入的资金和证券、融资利息和融券费用、证券交易手续费、逾期息费、罚息及其他相关费用 融资偿还方式：卖券还款或直接还款 融券偿还方式：买券还券或直接还券，退市证券现金替代 融资利息，融券费用及管理费，罚息，每月20日计息费，并于21日划扣 向本公司借入的资金和证券、融资利息和融券费用、证券交易费用、逾期息费、罚息及其他相关费用 债务范围 相关权利人可以向证券公司申请了结投资者的融资融券交易。了结后有剩余资金或剩余证券的，可以向本公司申请将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户、将剩余资金划转至第三方存管银行，并按照现行规定办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续 投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的 本公司可直接采取强制平仓措施，在投资者所欠融资融券债务足额清偿后，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户，并协助司法机关执行；对于剩余资金部分，本公司将通知第三方存管银行，并协助司法机关执行 司法