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张启富 2010年1月 任务2.1回顾 1．什么是证券市场？ 2．证券市场有哪些基本特征？ 3．证券市场的主要功能有哪些？ 4．证券市场有哪些主要的参与者？ 5．证券市场如何分类？ 6．简述当前我国证券市场体系的构成。 7．中国证监会有哪些主要监管职能？ 完成《课后任务与习题》 预习《任务3.1 证券行情分析软件下载、安装与应用》 * 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 LOGO 任务2.2 证券公司概览 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 任务2.2 构成 二 五 三 四 一 证券公司的内涵 证券公司的设立 证券公司的业务 证券营业部 证券公司的内部治理结构 了解我国证券公司设立要求 熟悉我国证券公司的内部治理结构与主要业务 本任务的教学目标 一、证券公司的内涵 我国的证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限责任公司。 证券公司是证券市场最重要的中介机构。一方面，证券公司是证券市场投资融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。 二、证券公司的设立 1、设立条件 2、注册资本要求 5000万元 一亿元 五亿元 证券公司规模的国际比较 三、证券公司的业务 1．证券经纪业务 2．证券投资咨询业务 3．财务顾问业务 4．证券承销与保荐业务 5．证券自营业务 6．证券资产管理业务 7．融资融券业务 1、证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证 券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 2、证券投资咨询是指证券公司向特定对象 提供的与证券投资有关的咨询与信息服务 2008年国内证券公司承销业绩排名（前十名） 3、财务顾问业务是指与证券交易、证券投资咨询活动相关 的咨询、建议、策划等业务 4、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 5、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的 股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为 2008年国内证券公司受托管理资金排名（前十名） 6、证券资产管理业务是指证券公司依照《证券法》和《证券公司监督管 理条例》的规定，接受客户的委托、使用客户资产进行投资，帮助客户实 现委托资产收益最大化的行为。 7、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 四、证券公司的内部治理结构 1．股东与股东大会 股东是证券公司资产的所有者。证券公司全体股东组成其股东大 会，股东大会是证券公司的权力机构，依照《公司法》行使职权 2．董事与董事会 董事会是证券公司的决策机构，由全体董事构成，董事依照《公 司法》行使职权 3．监事与监事会 监事会是证券公司的监督机构，由全体监事构成，监事依照《公 司法》行使职权 中信证券组织结构图 证券营业部的业务及其操作规范 五、证券营业部 证券营业部的岗位设置及其职责 前台后台分离和岗位分离 1 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 2 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相业务，如代理办理开户、资金存取与划转、委托买卖与交割等 3 证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，保存期限不得少于20年 4 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。 5 1．证券营业部的业务及其操作规范 办公室是证券营业部的综合协调管理部门 渠道部是前台部门 客户服务部是后台部门 证券营业部作为证券公司经营证券经纪业务的具体场所，其内部岗位设置相对简单，一般包括经理室、办公室、渠道部门、客户服务部、电脑技术部和财务部等 财务部是证券营业部的会计核算部门 电脑部是证券营业部的技术支持与保障部门 课后作业 * 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义