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* * * * 填表指引（五） 从业资格 从业资格的取得方式均为通过考试取得； 取得时间为通过基础及一门专业课的时点。如：1999年通过基础、2000年通过交易、2001年通过投资分析，则取得资格时间为2000年。 通过的资格考试科目。逐门填写，填写完一门后，须按“保存”，再输入下一门考试成绩。 考试成绩及资格获得时间的查询 考试时间、成绩及资格获得时间，可通过中国证券业协会网站右方的“考试成绩查询”栏目，输入身份证号码查询。 以往考试的合格证均可在协会网站上在线打印。 填表指引（六） 执业资格（新申报执业资格不需要填写） 要求填写协会2004年以后颁发的执业资格历史记录。首次申请执业证书不必填写，机构及执业类别变更请填写原证书资料。 2003年前获得证监会颁发的投资咨询执业资格证书已经作废，该证书资料不需填写。 填表指引（七） 合规信息、客户投诉、奖励信息 根据实际情况如实填写； 合规信息、客户投诉还需要将处罚、投诉处理结果等有关复印件与表格一同提交。 填表指引（八） 承诺 申请人应仔细阅读《申请人承诺》内容，并在下方签字，网络表打印输入签名，打印表手写签字。 承诺填写完后，切记将光标拉到页面底端按“确定”。 附页 根据需要填写申请表中其他需要说明的未尽事项。 修改与 提交 进入“提交申请表”，可显示已经填写的全部内容。 如发现错误，重新返回“录入申请表”相关栏目进行修改。 修改完毕，请按确定或保存。并再进入提交申请表重新提交。 检查无误后，在表的最下方点击“提交”即可提交给公司初审。 提交电子表格后，如公司尚未进行初审，仍可进行修改，但公司已经审核通过提交协会，则无法再修改。 打印书面申请表 打印前必须确认： 表格内容填写完整、准确； 保证打印表格和网上提交的表格内容完全一致； 按“打印申请表”，选择打印项目，开始打印； 在申请表上粘贴2寸彩色相片，并在“承诺”处签名 将书面申请表和身份证复印件、资格证书复印件等一同交部门资格管理员。 关于资格管理员签字 表格中的资格管理员签字，是公司资格管理员签字，部门资格管理员不需要签字。 变更执业资格的，资格管理员签字栏仍显示原单位资格管理员姓名，无法改动。请忽略，因为公司审核后完毕后，就会换成我公司资格管理员姓名。 关于资格变更申报的重要提示： 提交变更申请前，请确认员工原机构已经在执业资格管理系统上为其提交了执业资格离职备案！ 申报变更中对电子申请表的修改 协会受理变更申请后，会将原来审核过的系统编号、密码、电子申请表并退回公司的管理系统，公司会通知申请人修改表格。 申请人不需重新填表，只需对部分栏目进行修改。以机构变更为例： 基本信息——从业年限、进入公司时间、工作部门、职务、电话、工作地址 其中：“家庭电话”、“手机”、“电子邮箱”、“从事业务”四项内容为必填项目 工作经历——加上国信证券的工作经历 执业证书记录——填上原执业资格证书的资料，变更后协会将换发执业证书 承诺人签名——将申请日期改成现在日期 如申报执业资格类别变更，还须修改“执业资格类别”一栏，再修改从业年限、执业证书记录等发生变化的其他栏目。 部门资格管理员的初审 部门资格管理员收到员工的书面申请表，须先检查各项内容填写是否完整、合乎要求。不符合规定的表退回申请人修改。 主要有 ： 执业资格选择是否只选一项； 是否符合申报条件； 是否有相片，是否有边框、是否合乎比例； 各项信息的填写是否符合要求； 是否在承诺处签名； 附件资料是否完整（包括学历证明、身份证、以及合规信息、客户投诉相关资料复印件）。 变更申请人员还需要提交执业证书原件。 公司初审 人力资源总部收到部门提交的书面申请表后，对电子、书面申请表进行审核。 申请人是否合乎申报条件； 电子申请表、书面申请表的填写完整性和一致性； 资料填写是否真实，是否符合要求； 审核无误后，在机构承诺处签名； 在系统内提交电子表格，书面表格公司存档。 协会退回的申请表…… 协会审核后，认为不符合要求的电子申请表，将退回机构，并注明退回原因，公司将撤消初审，通知申请人重新修改网络表表格。 申请人修改表格后，需要再次提交电子表格，如需要重新提交表格原件，请重新打印申请表再交人力资源总部。 联系办法 人