泛海建设集团股份有限公司董事会内部控制自我评价报告.pdfVIP

泛海建设集团股份有限公司董事会 内部控制自我评价报告 一、综述 2009 年，公司董事会通过改进法人治理结构和深入的内控制度 建设，为建立科学合理的企业内部控制体系奠定了良好基础，全年公 司内部控制得到切实加强。 公司加强了董事会力量，董事会法定人数由9 人增加至 15 人， 其中独立董事增加至5 人，董事会专门委员会人员规模亦作了相应调 整，通过增加独立董事，并借助于独立董事的专业造诣，公司董事会 的决策能力和决策水平得到了进一步提高，公司的法人治理结构得到 进一步优化，公司综合管理能力得以进一步提升。 2009 年公司修改完善了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信 息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《公司累计投票制 度实施细则》、《募集资金管理办法》、《会计师事务所选聘制度》、《公 司内幕信息知情人登记制度》、《投资性房地产公允价值计量管理办 法》、《投资计划管理办法》、《施工安全管理制度》、《物资招标采购管 理办法》、《工程、经济类合同备案的通知》、《工程预算管理办法（讨 论稿）》、《商品房销售不良事件法律风险管理办法》等在内的企业规 章制度。目前，公司内控制度已涵盖各部门及各控股子公司，涵盖了 日常生产经营活动的各个环节，并得到有效执行。公司内控制度对公 司经营起到明显的管理、控制及监督作用，内部控制管理能合理保障 企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 为了健全和完善内部控制监督体系， 2009 年度公司进一步加强 了风险控制总部人员力量，强化其监管职能。法律事务、工程审计、 财务审计、合同管理等专业人员，以风险防范、有效内部控制为目的， 组织开展合同管理、全程跟踪审计及对子公司内部审计工作，对公司 内部控制体系的建立健全和有效执行进行独立的审计监督和评价。 2008 年 10 月，中国证监会深圳监管局对公司2005 年以来在公 司治理、重大资产收购进展、信息披露、财务管理与会计核算等方面 的情况进行了现场检查，2009 年1 月19 日下发《关于要求泛海建设 集团股份有限公司限期整改的通知》（简称“整改通知” ）。根据整改通 知，公司认真自查、全面总结，拟定了相应的整改措施及整改方案。 截止报告期末，拟定整改措施实施到位，整改方案基本落实，整改通 知所列问题绝大部分得到解决。本次整改主要从公司治理、财务管理 两个方面有效地促进了公司内部控制水平的提升。 二、重点控制活动 （一）控股子公司控制结构及持股比例图表 （二）内部控制情况自查结果 1．对控股子公司管理的内部控制 （1）报告期，公司加强了对控股子公司的人事管理，各子公司 董事、监事及经营班子人员的任免、考核全部纳入公司人事管理系统， 由公司董事会直接负责。资金、重大投资、重要人事及信息披露等均 由集团公司统一管理，公司对子公司的经营做到及时了解、及时决策。 （2 ）2009 年公司制定了《重大信息内部报告制度》，该制度对 重大信息范围、上报交易的标准、内部报告程序、管理和责任界定等 做出了明确规定。控股子公司在经营管理过程中出现的重大事件能够 及时、准确的报告给公司，公司据此快速传递、归集有关信息，提高 了管理的有效性。 （3 ）按照计划，2009 年度安排了对北京泛海信华置业有限公司、 北京泛海东风置业有限公司、深圳市光彩置业有限公司、泛海物业管 理有限公司、通海建设有限公司等子公司综合审计、专项审计工作。 公司根据项目开发进度、重要节点定期检查和监督子公司经营目标、 内控管理状况，及时发现子公司内控管理中的缺陷、不足，提供管理 建议。 （4 ）2008 年末以武汉王家墩中央商务区建设投资股份有限公司 （以下简称“武汉公司” ）为试点，推行了合同管理过程中的授权、审 批、备案制度。公司就项目立项、规划、勘察设计、工程招投标、宣 传推广等审批内容以及公司批准、参与、备案事项进行了界定。2009 年，公司又根据武汉公司实际运行情况进行了事中、事后监督，对发 现的问题和成本控制、项目管理中的重点环节，如招标入围单位审批 方式进行了快速、及时地修改和调整。公司通过授权，明确权责的形 式以及有效的监督机制，促进了控股子公司工作效率的提高，同时也 做到了对子公司内部管理工作的有效控制。公司将不断