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证券公司监督管理条例教程答案.doc
正确
1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
?A?毕业学校
?B?姓名或者名称、身份的真实性
?C?信用备案
?D?国籍信息
正确
4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。此种说法：
?A?正确
?B?错误
错误
7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：
?A?证券公司及其董事、监事、工作人员
?B?证券公司的股东、实际控制人
?C?为证券公司提供服务的银行服务机构
?D?证券公司控股或者实际控制的企业
正确
8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
?A?毕业学校
?B?姓名或者名称、身份的真实性
?C?信用备案
?D?国籍信息
正确
9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
10.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_____，以每个客户的名义单独立户管理。
?A?证券交易所
?B?商业银行
?C?网上账户
?D?中国人民银行
错误
11.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
12.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照_______第二百零八条的规定处罚。
?A?《合同法》
?B?《证券法》
?C?《公司法》
?D?《基金法》
正确
13.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
14.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。此种说法：
?A?正确
?B?错误
正确
15.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
?A?3%
?B?30%
?C?5%
?D?50%
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