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天风证券经纪有限责任公司 二零零八年度报告 二零零九年四月 1 目 录 第一章 公司概况-----------------------------------------------4 第二章 财务数据及业务数据摘要----------------------------9 第三章 所有者权益变动及股东情况-------------------------12 第四章 董事、监事和高级管理人员情况-------------------14 第五章 管理层报告-------------------------------------------18 第六章 其他重要披露事项-----------------------------------28 2 重 要 提 示 重 要 提 示 重重 要要 提提 示示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长余磊、总裁张军、计划财务部总经理孙坤声明：保证 本公司年度财务报告的真实、准确、完整。 公司经2008年度股东会审议批准，聘任大信会计师事务有限公司 担任本公司年度财务报表审计机构，解聘原审计机构四川君和会计师 事务所有限责任公司，有关的具体说明请见本报告“其他重要披露事 项”部分。 大信会计师事务有限公司为本公司出具了无保留意见的审计报 告。 3 第一 公司概况 第一 公司概况 第第一一章 公公司司概概况况 第一条 公司基本信息 （一）公司中文名称： 天风证券经纪有限责任公司 公司英文名称： Tianfeng Securities Brokerage Co.,Ltd （二）法定代表人：孟庆山 董 事 长： 余磊 总 裁： 张军 （三）董事会秘书：易仁涛（拟任） 联系地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 电 话：（027）座机电话号码 传 真：（027）座机电话号码 电子信箱：yirentao@ （四）经营范围： 证券的代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券 代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销；证券 投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务 （五）注册资本： 18,100万元 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 邮政编码： 430074 互联网址： 电子信箱： bangongshi@ 4 （六）证券营业网点数量：证券营业部7家、证券服务部5家 （七）公司员工情况 公司现有员工232人，其中会计专业39人，法律专业12人，计 算机专业34人，财经专业75人，其他72人；其中35岁以下116人， 35-50岁93人， 50岁以上23人；其中博士1人，硕士22人，大学 本科108人，大学专科67人，其他 34人；其中取得证券从业资格者177 人，取得一般证券业务执业资格者171人；取得投资咨询执业资格者6 人；高级管理人员3人。 （八）经办人员： 易仁涛 职 务： 董事会秘书（拟任） 联系地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 电 话：（027）座机电话号码 传 真： （027）座机电话号码 电子信箱： yirentao@ （九）合规总监：何建国 联系地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 电 话：（027）座机电话号码 传 真： （027）座机电话号码 电子信箱： hejianguo@ 第二条 历史沿革 天风证券经纪有限责任公司（以下简称“天风证券”），原名四 川省天风证券经纪有限责任公司，根据中国证监会证监机构字 [2000]55号《关于同意四川省天风证券经纪有限责任公司及成都走马 5 街证券营业部开业的批复》，由四川省国有资产经营投资管理有限责 任公司、四川嘉鑫投资股份有限公司、四川汉龙（集团）有限公司、 四川宏达（集团）有限公司、成都亚华企业（集团）有限公司共同出 资组建，2000年3月取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》 和四川省工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。 2002年10月28日，中国证监会批准了天风证券的股权变更方案， 核准中国联合生物技术有限公司、武汉高科国有控股集团有限公司、 江西江中药业股份有限公司、武汉当代物业发展有限公司分别购买四 川嘉鑫投资股份有限公司、四川汉龙（集团）有限公司、四川宏达（集 团）有限公司、成都亚华企业（集团）有限公司在天风证券的全部股 权。2002年11月，在四川省工商行政管理局办理了变更登记。 2003年6月