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诚志股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 （截至2009 年12 月31 日） 一、综述 1、概况 报告期内，公司在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，已建立了一套 完整的、运行有效的内部控制体系，从公司治理到具体业务流程均建立了系统的 内部控制制度及必要的内部监督机制，为公司合规经营、资产安全、财务报告的 真实完整、提高经营效率和效果提供了合理保证。 2009 年 7 月，财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》开始 在上市公司范围内实施，公司根据上述规范及深交所《上市公司内部控制指引》 等相关规定，坚持以风险导向为原则，对公司的内控体系进行持续的改进及优化， 以适用不断变化的外部环境及内部管理的要求。 报告期内，公司建立覆盖总部、各控股公司及各部门的完整的内部控制自我 评估体系，对内控设计及执行情况进行了系统的评价，通过风险检查，内部审计 等对公司内部控制的设计及运行的总体情况进行了独立的评价，具体评价结果如 下： 2 、组织结构及子公司架构 股东大会 战略发展委员会 监事会 提名委员会 董事会 审计委员会 董事会秘书 总裁 薪酬与考核委员 副总裁 总 财 审 证 法 企 运 人 裁 务 计 券 律 业 营 力 办 管 事 事 事 策 管 资 公 理 务 务 务 划 理 源 室 部 部 部 部 部 部 部 100% 100% 51% 71.80% 100% 80% 100% 100% 94.14% 100% 100% 60% 64% 液 液 清 清 华 华 生 生 永 永 庄 区 家 发 石 开 庄 家 石 山 有 司 展 公 发 限 通 有 志 理 诚 管 海 资 珠 投 院 医 志 诚 东 丹 有 展 发 技 科 华 利 志 诚