金元证券股份有限公司关于江苏中联电气股份有限公司首次公开发行A股并上市之发行保荐工作报告.pdfVIP

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2015-07-26 发布于山西
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金元证券股份有限公司关于江苏中联电气股份有限公司首次公开发行A股并上市之发行保荐工作报告.pdf

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江苏中联电气股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件发行保荐工作报告金元证券股份有限公司关于江苏中联电气股份有限公司首次公开发行 A 股并上市之发行保荐工作报告保荐机构二○○九年七月 3-2-1 江苏中联电气股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件发行保荐工作报告声明本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（下称“《首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-2 江苏中联电气股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件发行保荐工作报告目录一、项目运作流程5 （一）本次证券发行项目的立项审核主要过程5 （二）本次证券发行项目执行的主要过程5 （三）内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程8 二、项目存在问题及其解决情况11 （一）立项评估决策机构成员意见及审议情况11 （二）尽职调查过程中发现和关注的主要问题及解决情况11 （三）内部核查部门关注的主要问题及具体落实情况36 （四）内核小组审核意见及具体落实情况42 （五）对证券服务机构出具专业意见的核查情况44 3-2-3 江苏中联电气股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件发行保荐工作报告释义在本发行保荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：中联电气、发行人、股份公司指江苏中联电气股份有限公司中联有限、中联有限公司指发行人的前身盐城市中联电气制造有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会兴业投资