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深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易决策制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则－关联方关系及其 交易的披露》、 《公司章程》的规定，并参考《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》的有关规定以及财政部、中国证监会、深圳证券交易所发布的相关规则， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易决策制度 （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者 自然人。 第四条 公司的关联法人是指： （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导 致公司利益对其倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生 效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第四条或者第五条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或者第五条规定的情形之一。 第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联人回避的原则； （三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立 2 深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易决策制度 第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议的原则，关联交