证券市场基础知识讲义 第八章.docVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管理 ? 学习目的与要求： 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。 ? 第一节 证券市场法律、法规概述 四个层次：1.全国人民代表大会2.国务院颁布的行政法规3.证监部门或相关部门的规章4.证券交易所、中国证券就业协会 一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效 调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 主要内容 《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 （二）《中华人民共和国公司法》 1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。 调整范围：其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益。 核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责。 主要内容——13章219条 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 强化监事会作用 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展 健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用 调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要 （三）《中华人民共和国证券投资基金法》 经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施 调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人的合法权益 , 促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 主要内容： 十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则。 （四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定——10项? 第一节 证券市场法律、法规概述 二、行政法规 （一）《证券公司监督管理条例》共八章99条，2008年6月1日实施。 总则 证券公司的设立与变更 组织机构 业务规则与风险控制 客户资产的保护 监管措施 法律责任 附则 （二）《证券公司风险处置条例》 共7章63条，2008年4月23 日实行 三、部门规章及规范性文件 （一）《证券发行与承销管理办法》 首次公开发行股票的询价的调整和补充 对证券发售的规定 （二）《证券公司融资融券业务试点管理办法》 试点的条件——7个 业务规则——7个 债权担保——5个 权益处理——4个