南方风机股份有限公司关联交易决策制度.pdfVIP

南方风机股份有限公司 关联交易决策制度 二〇〇九年十一月二十七日 目 录 第一章 总则 第二章 关联人、关联交易的确认 第三章 关联交易决策权限 第四章 关联交易的提出及初步审查 第五章 董事会审查 第六章 股东大会审议 第七章 关联交易执行 第八章 信息披露 第九章 附则 第一章 总则 第一条 南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）为保证与各关联人发 生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《南方风机股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）并参照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》及其他相关法律法规的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中 小股东的合法权益。 第二章 关联人、关联交易的确认 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 A. 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； （三） 公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员 的，除本公司及其控股子公司以外的法人； （四） 持有公司5%以上股份的法人； （五） 中国证监会、深交所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与本公司有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的法人。 B. 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人： （一） 直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人； （二） 本公司董事、监事及高级管理人员； （三） 上述A款的第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人