中国证券公司监管制度.pdfVIP

監 管 環 境 中國證券業 的監管 概述 本公司目前主要在證券業 、期貨業及基金業開展經營活動 。證券公司、基金管 理公司及期貨公司開展的各類業務都要接受中國證監會的監管 。本公司目前適用的法 律法規主要包括《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》（2008年6月1 日起生 效）、《中華人民共和國證券投資基金法》（2004年6月1 日起生效）、《證券投資基金管理 公司管理辦法》（2004年10月1 日起生效）、《證券公司風險處置條例》（2008年4月23 日起 生效）、《期貨交易管理條例》（2007年4月15 日起生效）、《期貨公司管理辦法》（2007年 4月15 日起生效）等 。同時 ，證券業也受稅收、外匯等方面的政策 、法律 、法規 、規章 和其他規範性文件的監管和限制 。 主要監管機構 中國證監會 根據《證券法》以及《期貨交易管理條例》規定 ，中國證監會為依照法律 、法規 和國務院授權 ，監督管理全國證券期貨市場 ，維護證券期貨市場秩序 ，保障其合法運 行 。中國證監會的主要職責範圍包括 ： • 依法制訂有關證券期貨市場監督管理的法規及規章 ，並依法行使審批 、批 准或審核權 ； • 依法對證券的發行 、上市 、交易、登記 、存管及結算 ，以及對期貨的上 市 、交易、結算 、交割及其相關活動進行監督管理 ； • 依法對證券發行人 、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券 服務機構 、證券交易所及證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管 理 ；並對期貨交易所 、期貨公司及其他期貨經營機構 、非期貨公司結算會 員 、期貨保證金安全存管監控機構 、期貨保證金存管銀行 、交割倉庫等市 場相關參與者的期貨業務活動 ，進行監督管理 ； – 141 – 監 管 環 境 • 依法制訂從事證券業務人員及期貨從業人員的資格標準和行為準則 ，並監 督實施 ； • 依法監督檢查證券發行 、上市和交易的信息以及期貨交易信息披露情況 ； 及 • 依法對違反證券市場及期貨市場監督管理法律及行政法規的行為進行查處 。 中國證券業協會 中國證券業協會是依據《證券法》和《社會團體登記管理條例》（1998年10月25 日 起生效）的有關規定設立的證券業自律性組織 ，屬於非營利性社會團體法人 ，接受中 國證監會和民政部的指導和監督管理 ，通過證券公司等全體會員組成的會員大會對證 券行業實施監管 。 證券交易所 根據《證券法》，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施 ，組織和監督證 券交易 ，實行自律管理的法人 。根據《證券交易所管理辦法》（200 1年12月12 日起生 效），證券交易所的主要職責範圍包括 ： • 提供證券交易的場所和設施 ； • 制定證券交易所的業務規則 ； • 接受上市申請和安排證券上市 ； • 組織和監督證券交易 ； • 對會員進行監管 ； • 對上市公司進行監管 ； • 管理和公佈市場信息 ； – 142 – 監 管 環 境 • 辦理股票和公司證券的暫停上市 、恢復上市或者終止上市的事務 ； • 在發生突發性事件時採取技術性停牌措施或者決定臨時停牌 ；及 • 證券監督管理機構賦予的其他職能 。 期貨交易所 根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施 ，組 織和監督期貨交易 ，實行自律管理的法人 。期貨交易所的主要職責範圍包括 ： • 提供交易的場所和設施 ； • 設計合約和安排合約上市 ； • 組織並監督交易、結算和交割 ； • 保證合約的履行 ； • 按照章程和交易規則對會員進行監督管理 ；及 • 國務院期貨監督管理機