贵州黔源电力股份有限公司董事会对2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002039 证券简称：黔源电力 公告编号：2010009 贵州黔源电力股份有限公司 董事会对 2009 年度内部控制自我评价的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏承担责任。 为规范管理，控制经营风险，保证公司资产安全和经营活动的正常运行，根 据公司自身实际情况，依照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律和法规， 结合公司战略目标、经营管理等需要，贵州黔源电力股份有限公司制定了相应的 内部控制制度，并根据实际情况进行修订和完善。现董事会对公司内部控制制度 的目标、原则以及主要的内部控制制度执行情况进行自我评价： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 1、建立良好的公司内部控制环境，防止、及时发现并纠正错误和舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整。 2、保证公司经营管理合法合规、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进公司不断发展的需要。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则：公司内部控制贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及分、子公司的各种业务和事项。 2、重要性原则：公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务和高风 险事项。 3、规范性原则：公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，公司任何人都不得拥有超越内部控制的权力。 4、适应性原则：内部控制制度随公司的发展、职能的调整和管理要求的提 高，不断建立、修订和完善。 5、成本效益原则：内部控制制度的制订兼顾成本与效益的关系，在保障内 控成效的同时，尽量合理控制成本。 二、内部控制制度执行情况 根据公司实际，公司先后建立了相关制度，形成了靠制度办事的机制，修订 汇编了公司近两年来制定的各项规章制度100余项，重点建立健全了生产安全、 人力资源、财务资产、证券业务、计划经营等方面的规章制度，逐步建立起适应 公司发展需要的内控制度，保障了公司生产经营管理的有序开展。2009 年建立 新内控制度二十余项，涵盖公司计划经营、工程建设、人力资源、证券业务、法 律事务等方面。 同时，公司将内部审计作为重要工作内容，单独立项，专门审计，寻找内部控 制的薄弱环节，提出强化的措施，使内控制度能够得到有效实施和持续。 2009 年在董事会审计委员会的指导下，监事会的监督下，公司在生产、经 营、管理中，严格执行规章制度，各项活动有序进行。在严格执行原有内控制度 的基础上，2009 年内审部门根据公司实际，重点加强了以下几方面的内控制度 建设和监督： （一）工程建设管理 为着力解决工程建设领域存在的突出问题，不断加强工程建设项目管理，建 立和完善基本建设项目的管理制度和责任考核机制，公司进行了工程建设领域突 出问题专项治理工作，成立了专项治理小组，抓落实，促开展。通过长期开展此 项工作，建立了工程质量管理责任制，完善企业质量管理制度，推进项目标准化、 精细化、规范化和扁平化管理，确保工程项目安全、质量和进度。 （二）招投标及合同管理 为进一步规范公司招标活动，保护招投标双方的合法权益，提高投资效益， 公司修订完善了招投标及合同管理办法，规范了项目招标的标准、合同支付工 作程序管理权限、机构设置及职责。通过严格执行公司《招标管理办法》、《电 力生产合同支付管理办法》等相关制度，招投（议）标管理、合同管理均按公司 相关规定执行，杜绝了舞弊行为的发生。公司基本建设项目实行了统一管理、规 范化操作、分级分层负责的管理模式。 （三）对外投资事项 公司根据《对外投资管理制度》，对发生的重大对外投资事项严格按照制度要 求，提请决策机构。董事会战略发展委员会对公司战略发展规划和重大投资提出科 学合理的建议，并督促项目的执行。公司战略发展部、计划经营部、财务资产部、 证券业务部等有关部门对投资项目的前期工作、评估、实施、管理、资金划拨等环 节都进行了有效控制。 （四）证券业务管