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中国法令調査報告書 証券投資ファンドカストディ業務管理弁法 （意見募集稿） （中国語名称 ：証券投資基金托管業務管理弁法(征求意見稿)） 法令番号 ： 证券投资基金托管业务管理办法 （征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金托管业务,维护证券投资基金托管业务竞争秩 序,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进证券投资基金健康发展,根 据 《证券投资基金法》、 《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规,制定 本办法。 第二条 本办法所称证券投资基金 （以下简称基金）托管，是指由依法设立 并取得基金托管资格的商业银行担任托管人，对公开募集设立的基金依法履行安 全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金 份额持有人大会等职责的行为。 1 ANDERSON MŌRI TOMOTSUNE 第三条 商业银行从事基金托管业务,应当经中国证券监督管理委员会(以下 简称中国证监会)和中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)核准,依法 取得基金托管资格。 未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。 第四条 基金托管人应当遵守法律、行政法规、基金合同和基金托管协议的 约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益 履行基金托管职责。 第五条 基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员应 当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券 交易及其他活动。 第六条 中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托 管人及其基金托管业务活动实施监督管理。 第七条 中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人 及其基金托管业务活动进行自律管理。 第二章 基金托管机构 第八条 申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人),应当具备下列条 件: 2 ANDERSON MŌRI TOMOTSUNE (一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率等风 险控制指标符合监管部门的有关规定； (二)设有专门的基金托管部门, 部门设置能够保证托管业务运营的完整与独 立； (三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从 业资格的人员不低于部门员工人数的1/2，拟从事基金清算、核算、投资监督、信 息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8 人,并具有基金从业资格，其中， 核算、监督等核心业务岗位人员应具备2 年以上托管业务从业经验； (四)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件； (五)有安全高效的清算、交割系统； (六)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统； (七)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、 安全防护系统、数据备份系统； (八)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； (九)最近3 年无重大违法违规记录； (十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的 其他条件。 3 ANDERSON MŌRI TOMOTSUNE 第九条 申请人应当具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符 合下列规定: (一)系统内证券交易结算资金及时汇划到账； (二)从交易所、证券