中興通訊股份有限公司海外監管公告證券投資管理制度-ZTE.PDFVIP

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 ZTE CORPORATION 中興通訊股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：763 ） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作出。 茲載列中興通訊股份有限公司（「本公司」）在深圳證券交易所網站發布的中興通 訊股份有限公司《證券投資管理制度（2015 年3 月）》，僅供參閱。 承董事會命 侯爲貴 董事長 深圳，中國 二零一五年三月二十五日 於本通告日期，本公司董事會包括三位執行董事：史立榮、殷一民、何士友；六位非執行董 事：侯為貴、張建恒、謝偉良、王占臣、張俊超、董聯波；以及五位獨立非執行董事：曲曉 輝、魏煒、陳乃蔚、談振輝、張曦軻。 中兴通讯股份有限公司 证券投资管理制度 （2015 年3 月） （经2015 年3 月25 日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”或“公司”） 及控股子公司的证券投资行为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证 证券投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件及《中兴 通讯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。控股子公司 开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程序。 第三条 本制度所称 “证券投资”，包括新股配售或者申购、证券回购、股 票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证 券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 公司证券投资的原则： （一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规； （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全； （三）公司的证券投资应坚持以市场为导向，以效益为中心； （四）公司的证券投资必须与资金结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的发展。 第五条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。除法律法规或规范性文件 另有规定外，公司不得直接或间接使用募集资金进行证券投资，不得挤占公司正 常运营和项目建设资金。 第六条 公司相关部门在进行证券投资前，应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。 1 第七条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失 的，将视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章 证券投资的审批权限、职责划分 第八条 公司进行证券投资业务的审批应严格按照《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定的权限履行审批 程序。公司董事会审计委员会负责审查证券投资的必要性及风险控制情况，证券 投资在报董事会审批前应当得到董事会审计委员会的同意。独立董事应当就投资 的审批程序是否合理、内控程序是否健全及投资对公司的影响发表独立意见