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技术升级与中国出口竞争力.PDF
技术升级与中国出口竞争力∗
许斌
《国际经济评论》2008 年5-6 月号,第48-50 页
中国出口商品在世界市场上拥有强大的竞争力,而且其竞争力在不断提高,这是国际学术
界的一个共识。但是对于中国出口竞争力的提高在多大程度上源于中国出口产品的技术升级,目
前还是一个存在很大争议的问题。现有的研究虽然发现中国出口结构的升级和中国人力资本的增
长正相关,但同时也发现它和加工贸易及外资企业参与度的提高密不可分。研究的另一个发现是,
中国出口的增长主要依赖于出口数量的扩张而不是出口品种的增加。对于中国制订可持续的经济
发展战略,如何提高中国出口竞争力的技术含量是一个重要的课题。
一、中国的出口竞争力
萨缪尔森在论及世纪之初国际经济的两个核心问题时,首先讨论了竞争力和
生产率之间的差别(《经济学》第18 版,中文版第550 页)。他指出,竞争力指
的是一国商品参与市场竞争的能力,主要取决于国内外产品的相对价格;而生产
率则是每单位投入所获得的产出量。一个国家出口竞争力的高低和它的生产率没
有必然的联系。当一个国家生产率的提高导致该国出口商品相对于其他国家同类
出口商品的价格下降时,该国的出口竞争力提高了。但出口竞争力的提高不一定
源于生产率的提高,也可以是源于倾销行为和汇率等其他因素。
近几年国际学术界对中国出口商品的竞争力很关注。哈佛大学肯尼迪学院的
丹尼·罗德里克教授在2006 年写了一篇文章,题目是“中国的出口有什么特别
之处?”(该文发表在中国社会科学院世界与政治研究所的英文刊物《中国与世
[1] 在这篇文章中,罗德里克定义了一个出口复杂度指
界经济》2006 年第5 期)。
数。假定一个商品的复杂度水平由该商品所有出口国家人均GDP 的加权平均数
来衡量,权重为出口国在该商品总出口额中的份额。例如大型客机由美国和欧盟
生产和出口。假定美国和欧盟的出口份额各占一半,人均GDP 都是3 万美元,
那么大型客机的复杂度指数就等于3 万美元。将一个国家出口的所有商品的复杂
度指数加权平均就得到这个国家出口商品的平均复杂度。罗德里克用一张图来表
∗ 本文为作者在首届中国国际商务发展论坛(2008 年3 月29 日,北京)发言稿的修改文本。
1
示出口商品复杂度和人均GDP 的关系。他发现出口复杂度指数和人均GDP 呈正
相关关系:经济发展水平高的国家出口复杂度指数高的商品,而经济发展水平低
的国家出口复杂度指数低的商品。但在这张图上中国和印度是例外,它们的出口
复杂度指数显著高于其经济发展水平的对应值。尤其是中国,其出口商品在1992
年的平均复杂度指数所对应的人均GDP 是当时中国人均GDP 的六倍!据此罗德
里克认为中国出口的特别之处在于它生产和出口超过其经济发展水平的商品,而
这是中国经济得以高速增长的一个重要原因。
2006 年的另一篇关于中国出口商品特征的文章,是由耶鲁大学商学院的彼
得·肖特撰写,题目是“中国出口商品的相对复杂度”。该文作为美国国家经济
研究局的工作报告于2006 年发表,其修改稿发表在颇具政策影响力的《经济政
[2]
策》杂志2008 年1 月号。 肖特使用出口相似度来衡量一个国家出口商品的复
杂度。如果衬衫占中国出口的 5%,而衬衫占OECD 国家出口的0.1%,那么中
国和OECD 在衬衫上的出口相似度等于0.1% (取两个数值中的较小值)。将中国
和 OECD 在所有出口商品上的出口相似度相加,就得到中国出口商品和 OECD
出口商品的总体相似度。肖特发现,绝大多数国家出口商品和 OECD 出口商品
的总体相似度和它们的人均 GDP (在取对数后)呈正向线性关系,但是中国是
一个例外。中国出口到美国的商品和 OECD 出口到美国的商品的相似度要显著
高于中国人均GDP 所对应的水平。这个结论和前述罗德里克的发现是一致的,
它表明中国的出口并不局限于发展中国家的传统出口领域,而是拓展到了发达国
家的出口领域。
如果中国的出口领域和发
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