关于公司治理专项活动自查报告及整改计划.pdfVIP

招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划 关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）等文件的要求，结合 《公司法》、 《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》等法律、 法规、规章的相关规定，我公司开展了公司治理专项活动，全面落实 上市后的法人治理各项工作。公司治理专项活动领导小组和工作小组 经过逐项核查自身情况，做出如下自查报告及整改计划。 一、一、特别提示特别提示：公司治理方面有待改进的问题：公司治理方面有待改进的问题 一一、、特别提示特别提示：：公司治理方面有待改进的问题公司治理方面有待改进的问题 作为以 IPO 方式成功上市的创新试点类证券公司，公司的法人 治理总体上是规范、进取和务实的。同时，公司也查找了法人治理有 待进一步改进和提高的问题，主要表现在三个方面： 1、公司治理的制度体系建设及运行机制还需持续完善； 2、投资者关系管理尚需进一步加强； 3、信息披露管理还有待持续强化。 二、二、公司治理概况公司治理概况 二二、、公司治理概况公司治理概况 2008 年 9 月 8 日，公司首次公开发行股票并上市的申请通过了 中国证监会发行审核委员会的审核；2009 年 11 月 2 日公司获证监会 核准首次公开发行新股 358,546,141 股，11 月 17 日公司在上海证券 交易所上市。公司根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《证券公司监督管理条例》等法律、法规、规章和规范性文件的要求， 1 制定了以公司章程为核心、涵盖了股东大会、董事会、监事会和公司 管理层等“三会一层”相关工作制度或议事规则，构建了由股东大会、 董事会、监事会和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、 决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和 相互制衡机制。 （一）公司治理的制度体系建设 公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过 《关于公司首次公开 发行人民币普通股股票并上市的议案》并启动上市后，股东大会、董 事会多次召开会议，根据上市公司的要求，改组董事会，聘任了五位 独立董事，调整了董事会专门委员会，修订了公司章程、“三会”议 事规则、董事会各专门委员会等制度，建立了总裁工作细则、董事会 秘书工作规范、关联交易、信息披露、投资者关系管理等多个重要制 度，进一步完善了公司治理结构。 公司上市前建立的制度包括：股东大会议事规则、董事会议事规 则、监事会议事规则、董事会风险管理委员会工作规则、董事会战略 委员会工作规则、董事会审计委员会工作规则、董事会薪酬与考核委 员会工作规则、董事会提名委员会工作规则、独立董事制度、总裁工 作细则、董事会秘书工作规范、信息披露制度、投资者关系管理制度、 内幕信息保密制度、重大信息内部报告制度、募集资金管理制度、对 外投资管理制度、关联交易决策制度、稽核制度、责任管理制度和合 规管理制度等。 公司上市以后，信息披露制度、内幕信息保密制度、重大信息内 2 部报告制度、关联交易决策制度和投资者关系管理制度等五项制度在 上海证券交易所网站公开披露。公司还根据证券监管机构的监管要 求，新制定了内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任 追究制度、董事会审计委员会年报工作规程、独立董事年报工作制度、 会计师事务所选聘制度等五项制度，经 2009 年度董事会或股东大会 审议通过，已在上海证券交易所网站公开披露。 （二）关于股东和股东大会 公司自成立以来，始终尊重并确保股东的各项权利，尤其是中小 股东的股东权利，严格依据相关法律法规及《公司章程》的规定召集、 召开股东大会，行使股东大会的职权；公司历次股东大会均聘请律师 事务所律师进行现场见证并出具专项的股东大会法律