从生活视界到法律视界——作品解读.pdfVIP

维普资讯 技 与 法 从生活视界到法律视界 — — “作品”解读 易健雄 摘 要 本文从事实与法律两个层面对作品进行了剖析，指出独创性与不违法性是事实上作品上升为 法律上作品的充要条件。之后，本文在澄清因误解 “思想与表现”二分法而产生的混乱的基础上，提出在保 护作品的问题上，起决定作用的标准是 “独创性与通用元素二分法”。 关键词 著作权 作品 独创性 不违法性 思想与表现二分法 著作权保护什么?当然是作品了——这似乎是一个无可争议的答案。不过，我们应该看到，作品首先是生活俗 语，是指 “文学、艺术方面的成品，如绘画作品、诗词作品等”。o 引入著作权法后 ，作品才成为一个基本的法律术语。 当人们在Et常生活中高频率地使用 “作品”一词时，并没有意识到明确作品具体含义的必要性，笼统地使用作品一词 反而更为方便。事实上，人们对 “作品”各取所需，按照各 自的理解，在不同意义上使用 “作品”一词，使得作品含义 “丰富多彩”。这种丰富多彩经由生活的惯性带人法律界之后，却造成了理论界、实务界的概念混乱，并不断引发新 的混乱与无谓的论争，从而背离了法律术语的基本要求——确定性。为真确地保护作品，必须先澄清这种混乱状态， 明确作品的含义。由于法律上的作品源于事实上的作品，让我们先从事实上的作品谈起。 一 、 事实上的作品及其本质 当我们把视线投向现实生活时，会发现思想是作品的基点。根据马克思主义的基本观点，思想是 “客观存在反映 在人的意识中经过思维活动而产生的结果。”即是存在于人脑中的人的智力活动结果。如果一个人不给思想赋予任 何外在形式，其他人就不可能感知。要想让 自己的思想为他人所感知，就必须给这个思想赋予一个外在形式，这个外 在形式就是 “表现”。可以说，表现就是指人的智力活动结果的外在形式。有人基于 “思想”和 “表现”这两个基本逻 辑概念提出了著作权抽象理论体系中的所谓基本原则：著作权只保护思想的表现而不保护思想本身。这一原则把没 有外在形式的智力活动结果排除在著作权保护范围之外，同时又确立了这样一个标准：任何发展到具有外在形式的 智力活动结果的外在形式都有可能成为著作权的保护对象。可以看出，表现是直接与思想相对应的概念，它应是 “作 品”的上位概念。换言之，表现是可以涵盖任何已存在和将来可能出现的作品类型的基本概念，即任何作品都必然是 思想的表现，但是思想的表现未必一定是作品。事实上，任何一件纯实用品，如电视机、汽车等等，无论其具有何种用 途，都是思想的表现。但即使在生活中，人们也不会把这些纯实用品说成是作品，一般称之为 “工业品”。工业品主 要用以满足人类的物质需要，作品则主要用以满足人类的精神需求。为了与工业品等实用性表现相区分，有人在著 作权抽象理论体系中引入了第二个所谓基本原则：实用——非实用二分原则。这一原则确立了这样一个标准：它把 具有功能性、实用性的表现划归专利保护，而把不具有功能性、实用性的表现划归著作权保护。9 这一原则合乎人们 作者系西南政法大学民商法学院教师、西南政法大学2005级民商法专业博士研究生，邮编：400031。 o 《现代汉语词典》(2oo2年增补本)，商务印书馆2002年版，第1685页。 9 划分意味着边界的存在。工程设计图、产品设计图等图形作品即处于这一“二分”的边缘地带。一般认为，该类作品除了明显具有艺 术性的可完全适用著作法保护外，其他依专利法、合同法等确定保护方法。参见郭禾 (主编)：《知识产权法教学参考书》，中国人民大学出版社 2003年版，第67—68页。 维普资讯 技 与 法 在生活中对作品的一般理解。大多数国家的著作权法及 《伯尔尼公约》、《世界版权公约》都把作品限定在文学、艺术 和科学领域内，其理论依据正是该原则。0 如果一个智力活动结果既符合 “思想——表现二分原则”，又满足 “实 用——非实用二分原则”，那么，这个智力活动结果就被称为 “作品”。至此，我们可以归纳出事实上作品的一般含 义：就是指具有非实用性特征的表现。显然 “事实上作品”不等价于任何一国著作