TSLCM内审员审核前培训资料资料.pptVIP

稽核報告 稽核結束會議 不符合事項定義及分類 不符合事項報告內容/方法/要求 稽核結果跟蹤改善落實 不合格报告及汇总分析 不合格分为﹕ 体系性不合格; 实施性不合格 效果性不合格. 在第二﹑三方审核时,常将不合格分为严重和轻微。 还有一类问题虽末构成不合格,但有不合格的趋势,或者可以做得更好.这类问题可作为观察项,口头向受审部门提出以引起注意; 不合格事实的描述力求简练﹑清晰; 报告内容包括建议采取的纠正措施计划及完成日期﹑受审部门的确认﹑纠措施完成情况及验证. 重大不符合的判定原则 （1）体系运行出现系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不符合现象。 （2）体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有关要素的全面失效。 （3）体系运行后仍然造成了严重的环境/质量危害，这说明体系并未能对重要环境/质量因素进行有效控制。 重大不符合的种类 a) 直接对环境/质量造成重大影响； b) 严重不符合法律要求的； c) 未实现目标和指标又没采取任何对应手段的； d) 没有判断或分析重大环境/质量因素； e) 没有对重大环境/质量因素作出适当对策。 一般不符合的判定原则 对满足环境/质量管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。 内审工作流程 不符合报告 应包括如下内容： a.受审部门及负责人姓名 b.审核员姓名 c.审核依据 d.不符合事实描述应力求具体（明确4W1Hwhat、who、where、when使受审方一目了然,对于who一般不写明，因为审核对事不对人） ，具有可追溯性 e.不符合判定（违背标准还是文件应力求确切，遵循就近不就远、就小不就大的原则）包括不符合类型/性质判定（严重/一般） f.原因分析(why) g.纠正措施及预计完成日期（采取的纠正措施要与确定原因相对 照） h.措施效果验证 不符合报告的编制 不符合报告中“该写”与“不该写” 该写 不该写 1、与时间有关的要写 1、涉及人名不要写 2、与数量有关的要写 2、自己的习惯用语不要写 3、与记录有关的要写 3、省略语不要写 4、与文件有关的要写 4、不明确的字眼不要写 5、与参数有关的要写 5、涉及机密内容的不要写 6、与接口有关的要写 7、与重大环境/质量因素有关的要写 8、与法律、法规的条款有关的要写 9、要写被审方使用的专业术语 10、与地点有关的要写 审核组会议 1、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。 2、编制审核报告（草案） 编写审核报告 由审核组长编写,其内容为: 1审核的目的和范围 2受审部门及负责人 3审核的日期和审核成员 4审核的依据 5受审部门的主要参与者(姓名和职务) 6首﹑末次会议记录 7不合格的观察结果 8审核综述及审核结论 9对纠正措施完成的时限要求 10不合格报告分发范围 11审核组长签名﹑日期. 内审工作流程 内审报告 内审报告一般情况下由内审组长负责编制，管理者代表批准，同时还应提交管理评审会议。 内审报告应包括以下内容： 审核目的 审核范围 审核时间 审核组组成 审核依据 审核情况分析综述 审核结论 附录 备注（必要时） 分发范围 末次会议 1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面 向受审核部门建议： a) 尽快纠正不符合； b) 确定问题原因，采取预防行动； c) 重新评价环境/质量影响； d) 和环境/质量体系及其他管理体系的协调。 2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a) 说明审核是基于客观证据； b) 阐明包括体系的良好之处在内的一般印象； c) 总结各领域的不符合； d) 回答对不符合的提问； e) 协商纠正措施； f) 做好末次