宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司2016年度第二期中期票据法律意见书.docVIP

关于宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司2016年度第二期中期票据法律意见书 浙江和义观达律师事务所 关于宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司 发行2016年度第二期中期票据之 法律意见书 致：宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司 浙江和义观达律师事务所（以下简称“本所”）受宁波市鄞州区城市建设投 资发展有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任其发行2016年度 第二期中期票据（以下简称“本次发行”或“本期中期票据”）的专项法律顾问。 本所律师根据中期票据管理相关的法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行的相关事宜出具本法律意见。 本所律师的声明与承诺 本所律师按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行 法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】 第1号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务 指引》（以下简称“《业务指引》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注 册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”） 及其他中国法律法规和规范性文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法  关于宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司2016年度第二期中期票据法律意见书 律、法规和规则指引发表法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 本所律师已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供为出具本法律意见书 所必须的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法，不存在任 何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印 件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法律意 见书。 本所律师仅就与本次发行的有关法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计和信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中所涉及的会计、 审计和信用评级等内容，均为严格按照相关中介机构出具的报告引述，并不意味 着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内 容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 本所律师同意将本法律意见书作为本次发行必备的法律文件，随同其他申报 材料一同报送交易商协会；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所出具如下法律意见：  关于宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司2016年度第二期中期票据法律意见书 一、发行主体 （一）发行人的主体资格 发行人现持有浙江省宁波市鄞州区市场监督管理局核发的统一社会信用代 码为913302127503813759的《营业执照》，其基本情况如下： 名称：宁波市鄞州区城市建设投资发展有限公司 法定代表人：张纪原 注册地：浙江省宁波市鄞州区中河街道四明东路588号 注册资本：人民币44,000万元 公司类型：有限责任公司（国有控股） 本所律师认为，依据有关法律、法规和《管理办法》的规定，发行人为依法 设立并有效存续的企业法人，具备本期中期票据发行的主体资格。 （二）非金融企业 根据发行人现行有效的营业执照的经营范围：承担新城区范围内开发建设中 政府性项目的项目法人和投资职能，同时受区政府委托，行使其他区域范围内政 府性项目的项目法人和投资职能。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动。） 根据发行人的说明，并经本所律师适当核查认为，发行人开展的生产经营活 动未超出其经营范围，发行人为非金融企业。 （三）是否为交易商协会会员 根据交易商协会网站公布的信息，并经本所核实，发行人为交易商协会会员。 （四）发行人的历史沿革 经宁波市鄞州区人民政府鄞政发（2003）54号文《关于建立宁波市鄞州区 城市建设投资发展有限公司的通知》的批准，2003年7月11日，宁波市鄞州区 城市建设投资发展有限公司成立，注册资本为20,000万元，宁波市鄞州区