山东省鲁信投资控股集团有限公司2016年度第二期超短期融资券法律意见书.docVIP

北京市惠诚（济南）律师事务所 地址：济南市历山路173号历山名郡B-309 电话：0531-传真：0531BEIJING HUICHENG （JINAN） LAW FIRM 北京市惠诚（济南）律师事务所关于 山东省鲁信投资控股集团有限公司发行 2016年度 第二期超短期融资券之法律意见书 致：山东省鲁信投资控股集团有限公司 北京市惠诚（济南）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中 华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。中 国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于 2010 年 10 月 26 日以中市协会（2010）136 号文件正式接收北京市惠诚律师事 务所正式成为交易商协会会员，本所依据授权具备为银行间债券市场 非金融企业债务融资工具提供法律服务的资格。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融 企业超短期融资券业务规程》(以下简称“《业务规程》”)等法律法规 和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书，本所接受山东省鲁信 投资控股集团有限公司（以下简称“发行人”或“鲁信集团”）委托， 作为发行人发行 2016 年度第二期超短期融资券（以下简称“本期超 短期融资券”）的专项法律顾问，出具本法律意见书。  对于本法律意见书，本所律师特做如下声明： 1、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。 2、本所严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将法律意见书作为本期超短期融资券注册或备案必 备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并 承担相应的法律责任 4、本法律意见书仅就与发行本期超短期融资券有关的法律问题 发表法律意见，并不对有关会计、审计、资信评级、偿债能力和现金 流分析等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计、审 计、资信评级、偿债能力和现金流分析等内容时，均为严格按照有关 中介机构出具的报告引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做 出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和 作出判断的合法资格。 5、本法律意见书仅供发行人为发行本期超短期融资券之目的使 用，未经本所及本所承办律师书面同意不得用作任何其他目的。 基于上述，根据法律、法规、行政规章及规范性文件的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所对发 行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如  下： 一、本次发行的发行主体 1.发行人系依照法律程序经批准设立的有限责任公司，其依法具 有法人资格。 发行人是经山东省人民政府批准并在山东省工商行政管理局注 册成立的有限责任公司（国有独资），发行人目前持有山东省工商行 政管理局核发的有效的《 营业执照》（统一社会信用代码为 9137000073577367XA）。 根据发行人持有的《营业执照》，发行人的注册地址为济南市历 下区解放路166号，注册资本为30亿人民币，公司法定代表人为汲 斌昌，公司类型为有限责任公司（国有控股），经营范围包括：对外 投资（不含法律法规限制行业）及管理，投资咨询（不含证券、期货 的咨询），资产管理、托管经营，资本运营，担保；酒店管理，房屋 出租，物业管理。 2、发行人系为非金融企业。 根据发行人的《营业执照》显示，发行人系有限责任公司（国有 控股），其不是经中国人民银行备案且具有企业法人资格的金融机构， 发行人系非金融企业。 3、发行人系交易商协会会员 根据《管理办法》第四条和《业务指引》第三条之规定，发行人  应依据《注册规则》在交易商协会注册，2011年2月22日以中市协 注【2011】29号接收发行人为交易商协会会员。 4、发行人的历史沿革 4.1山东省鲁信投资控股集团有限公司原名山东省国际信托投资 公司，是于1988年2月由山东省发展计划委员会投资设立的国有企 业。公司原注册资本为人民币11亿元，实收资本为人民币11亿元。 4.2 根据 2001 年 7 月 31 日山东省经济贸易委员会鲁经贸企 [2001]762号文《关于同意组建山东省鲁信投资控股有限公司的批复》 与 2001 年 9 月 26 日山东省财政厅鲁财国股[2001]53 号《关于省国 际信