天津广成投资集团有限公司2016年度第二期短期融资券法律意见书.docVIP

JH（2016）广成意字第004号 天津四方君汇律师事务所 关于 天津广成投资集团有限公司 发行2016年度第二期短期融资券 之 法律意见书 天津四方君汇律师事务所 Join High Law Office  总部： 地址：天津市河西区围堤道103号 峰汇广场A座22层 电话：86-22传真：86-22邮编：300201 中世律所联盟创始发起人 天津四方君汇律师事务所 致：天津广成投资集团有限公司 天津四方君汇律师事务所（下称“本所”）是经中华人民共和国天津市司法局批准 成立，具有合法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。我们接 受天津广成投资集团有限公司（下称“发行人”）的委托，作为发行人的特聘专项法律 顾问，就发行人发行“2016年度第二期短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”） 发行事宜，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业短期 融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定出具本法律意见书。 本所律师在出具本法律意见书之前，业已得到天津广成投资集团有限公司的承诺和 保证，即：天津广成投资集团有限公司向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、 真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言，并无任何隐瞒、虚假、 重大遗漏或误导之处。上述所提供的材料如为副本或复印件，则保证与正本或原件一致。  天津四方君汇律师事务所 关于天津广成投资集团有限公司发行2016年度第二期短期融资券之法律意见书 目 录 释义与简称 ..................................................................................................................1 声 明 ..........................................................................................................................2 一、 发行人的主体资格 ............................................................................................3 （一）发行人概况 ...............................................................................................3 （二）发行人的历史沿革 ...................................................................................3 （三）律师意见 ...................................................................................................6 二、 本期发行的程序 ................................................................................................7 （一）本期短期融资券已经有权机构批准 .......................................................7 （二）本期短期融资券已向交易商协会注册 ...................................................8 （三）本期短期融资券尚需向交易商协会备案 ...............................................8 （四）律师意见 ...................................................................................................8 三、 发行文件及发行有关机构 ................................................................................8 （一）募集说