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桐昆集团股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 浙江诚献律师事务所 关于 桐昆集团股份有限公司 发行 2016年度第一期超短期融资券的 法律意见书 二零一六年一月  桐昆集团股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 目 录 第一部分 释 义 .......................................................................................................3 第二部分 引 言 .........................................................................................................6 一、 二、 三、 本所及签字律师.......................................................................................................6 出具法律意见的工作过程.......................................................................................6 本所律师的声明.......................................................................................................6 第三部分 正 文 .........................................................................................................8 一、 二、 三、 四、 五、 发行人的主体资格...................................................................................................8 本次发行的批准与授权.........................................................................................19 本次发行的发行文件及发行有关机构.................................................................20 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.............................................25 结论意见.................................................................................................................33 1  桐昆集团股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 桐昆集团股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书 致：桐昆集团股份有限公司 浙江诚献律师事务所受桐昆集团股份有限公司的委托，担任其在银行间市场 公开发行 2016 年度第一期超短期融资券的专项法律顾问。本所根据《中华人民 共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以 下简称“《募集说明书指引》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2  桐昆集团股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 第一部分 释 义 除非本法律意见书文义另有所指，下列词语的含义如下： 本所 指 浙江诚献律师事务所 发行人 /桐昆股份 / 指 桐昆集团股份有限公司 公司 本期超短期融资券 指 发行人在中国银行间市场发行额度为 3亿元，期限 1 或本次发行 年的桐昆集团股份有限公司 2016 年度第一期超短期 融资券 交易商协会 《公司法》 指 中国银行间市场交易商协会 指 《中华人民共和国公司法》（2005 年 10 月 27 日第 十届全国人民