中融新大集团有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

上海锦天城（青岛）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（青岛）律师事务所 关于中融新大集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券发行的 法律意见书 锦青律非诉字（2016）第 0023号 上海锦天城（青岛）律师事务所 地址：山东省青岛市市南区山东路 2号甲华仁国际大厦 23层 电话：(0532邮编：266071 传真：(0532 上海锦天城（青岛）律师事务所 法律意见书 目 录 一、关于本次发行的主体......................................................................... 4 二、本次发行的授权与批准................................................................... 三、发行人本次发行的发行文件及有关机构....................................... 四、本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险........................... 五、结论意见............................................................................................ 12 13 17 32 1  上海锦天城（青岛）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（青岛）律师事务所 关于中融新大集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券发行的 法 律 意 见 书 致：中融新大集团有限公司 上海锦天城（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受中融新大集团有限 公司（以下简称发行人）的委托，就发行人发行“中融新大集团有限公司 2016 年度第一期超短期融资券”（以下简称本期超短融券或本次发行）所涉及的法律 事项出具法律意见书。 重要声明： （一）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民 银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件，以及中国银行间市场交易商 协会（以下简称“交易商协会”）颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非 金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披 露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简 称“《尽职调查指引》”）等自律规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所已严格履行法定职责、遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人的主体资格、发行的批准程序、发行人本次发行的合法合规性及主承销商和审 2  上海锦天城（青岛）律师事务所 法律意见书 计机构的资质等本次发行所需审查的重大法律事项及相应材料进行了核查验证， 对本次发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏，否则，本所律师愿意承担相应的法律责任。 （三）本所已取得发行人的承诺和保证，发行人为本次发行所提供的材料 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、完整性、准确性承担 相应的法律责任。 （四）本意见书是依据本意见书出具日以前已发生或存在的事实、发行人 提供的材料和中国现行相关法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，并基于 本所对有关事实的了解和对相关中国法律的理解做出的，对本意见书中至关重要 而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师基于有关政府部门、发行人或者其 他有关单位出具的证明文件或口头陈述做出判断。 （五）本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见。本意见书中对 有关会计报表、审计报告及其他本次发行的申报文件中数据和结论的引述，并不 意味着本所对该等数据、结论的真实性、准确性和完整性做出任何明示或默示的 保证，本所对于该等文件的内容并不具有核查和做出评价的资格。 （六）本意见书仅供发行人本次发行之目的使用，未经本所书面许可，不 得用于任何其他目的。 （七）本所同意将本意见书作为发行人向交易商协会申请本次发行所必备 的法律文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本意见书承担相应法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或