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三一集团专利保护情况浅析 　　摘 要 三一集团，作为国内装备行业的领头羊、民营企业的标杆、快速成长型公司典范等，其管理秘笈何在。专利是技术的风向标，本文从三一集团的专利数据出发，结合其知识产权制度等信息，对其专利保护情况做出浅析，从而揭开其技术管理上的神秘面纱。 中国论文网 /3/view-7174095.htm 　　关键词 专利 国际专利分类号 专利信息利用 　　一、三一集团概述 　　三一集团有限公司[1]始创于1989年，2012年销售额达1000亿，已为中国最大、全球第五的工程机械制造商，主导产品为混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、港口机械、风电设备等全系列产品。三一集团在国内下属三一重工股份有限公司、三一重机有限公司等公司，建有北京、长沙、上海、沈阳、昆山、乌鲁木齐等六大产业基地。在海外，三一集团建有印度、美国、德国、巴西等四大研发和制造基地，目前集团业务已覆盖全球100多个国家和地区。 　　三一重工2009年成为首批全国企事业知识产权示范单位。三一集团专利申请和授权数量在国内均居行业首位，其中截至2013年底，其发明专利授权数量（655项）是中联重科（305项）的2倍多，是徐工（175项）的4倍多。但和国外巨头比，三一集团的专利数量还远不在一个档次。例如，截至2013年底，美国Caterpillar、日本Komatsu、日本Hitachi Construction Machinery的在美、日、英、德、法、加拿大、澳大利亚等中国以外国家分别申请了40427项、38174项、19498项专利。 　　三一集团首席科学家易小刚对专利曾有过精辟的诠释：专利技术好比在战争中占领制高点、抢占有利地形，它是领跑者的技术，是领跑者的有利武器。 　　二、历年申请、公开、授权发明专利数据 　　截至2013年底，三一集团共公开发明专利2298项，授权发明专利655项，在国内的历年申请、公开、授权发明专利数据如图1所示。 　　在图1中，发明专利历年的申请、公开、授权数据依次连接起来，分别形成发明专利的申请线、公开线、授权线。2012年前的公开线基本平行，申请线且略有滞后。这一方面说明发明专利申请都能通过专利局的初步审查且被公开；另一方面说明发明专利申请到公开具有滞后期。目前，我国发明专利申请在初步审查合格后且自申请日起满18月予以公开。但申请人要求提前公开的，可初步审查合格后即行公开。图1中的滞后期仅为数月，因此可判断三一集团的绝大多数发明专利申请是办理了提前公开手续的。2013年的公开数据为536项，而申请数据为174项，出现了公开数据大于申请数据的逆转。一方面是因为前面提到的专利申请到公开存在滞后，导致2013年，尤其是后半年申请的部分发明专利未能在当年公开；另一方面，也可预测到2013年专利申请数量出现了大幅度下降。 　　如图1所示，2012年前的授权线走向滞后公开线，但远低于公开线，且逐渐偏离公开线。这表明专利授权数量是逐年增加的，但远低于专利公开数量，且专利授权率（专利授权数量/专利申请数量）呈下降趋势。 　　结合上图和检索到的相关信息，可以将三一集团的专利工作归纳为如下四个阶段： 　　（1）2000年～2004年。该阶段共提交了20项发明专利申请，获得授权16项，授权率达到80%。该批专利的发明人主要是易小刚、周翔、李翠英等，目前均是三一集团的高层领导。2004年，三一集团在内部局域网上建立了如图2所示的工程机械行业第一家知识产权信息平台，包括中外专利数据库、中国学术期刊博硕论文数据库。 　　（2）2005年～2008年。该阶段专利申请量初步上升，且呈现稳步增长态势。该阶段共提交了179项发明专利申请，获得授权147项，授权率为82%。该批专利的发明人为易秀明、李翠英、周翔、曹显利、杨栋、周继辉、冉隆强、邵满元等，在集团的技术领域开始初露头角，并逐渐成为技术中坚。2007年，三一集团购买了专利信息数据平台――美国汤姆森科技信息集团的Innvotion平台，主要包括INPODOC、WPI数据库及专利分析系统等。2008年，三一重工股份有限公司建立了如图3所示的专利委员会、知识产权部、研究院所三个层级的专利管理组织机构。知识产权部隶属集团研究总院，拥有专职人员20人、兼职人员100余人。另外，制订了《专利管理办法》《专利分析规范》《研发项目专利与创新考核细则》《国内专利申请流程》《国外专利申请流程》《专利维权业务管理办法》《专利维权民事诉讼规定》《专利申请撰写标准》《商标管理办法》等系列制度。通过知识产权管理平台，实现对集团研发、营销、商务、服务等部门知识产权工作的管理，利用制度保证公司专利战略的实施。开始利用集团专利信息平台及时跟踪相关企业专利信息，采用专题、专项和研发项目相结合的分析模式