佛山市公用事业控股有限公司2016年度第五期超短期融资券法律意见书(更新).docVIP

北京■广州■上海■佛山 广东天伦（佛山）律师事务所 关于佛山市公用事业控股有限公司发行2016年度第五期超短期融资券的 法律意见书 致：佛山市公用事业控股有限公司 广东天伦（佛山）律师事务所（以下简称“本所”）受佛山市公用事 业控股有限公司（以下简称“发行人”）之委托，就发行人发行“佛山市 公用事业控股有限公司2016年度第五期超短期融资券”（以下简称“本 期超短期融资券”）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。 第一部分声明事项 就本法律意见书，本所特做如下声明： （一）本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称“《注册发行规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发 行注册工作规程》（以下简称“《注册工作规程》”）、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业 务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称“《信息披露规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发 关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2016年度第五期超短期融资券的法律意见书  北京■广州■上海■佛山 行注册工作规程》（以下简称“《注册工作规程》”）、《非金融企业债 务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）》（以下简称“《表 格体系》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等中国有关法律、法规、规章 （以下简称为“中国法律法规”）和中国人民银行、中国银行间市场交易 商协会的有关规范性文件（以下简称为“规范性文件”）的规定，出具本 法律意见书。 （二）为出具本法律意见书，本所律师依据中国法律法规以及规范性 文件之要求，对发行人发行超短期融资券的主体资格、相关授权及批准、 募集资金的用途等进行了查证，查阅了相关审计报告、信用评级分析报告、 募集说明书等本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项 向政府有关主管部门、与本期超短期融资券发行有关的服务机构及发行人 的有关中高级管理人员进行了必要的询问和了解。 在上述事项的进程中，本所得到发行人如下保证：其已提供了本所认 为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料， 有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响出具本法 律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 （三）本所律师依据本法律意见书出具日前已经存在或发生的事实和 中国现行有效的有关中国法律法规、规范性文件等的规定发表法律意见。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本 所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而 出具相应的意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事实发生之时 应适用的中国法律法规、规范性文件等为依据，同时也充分考虑了政府有 关主管部门给予的有关批准和确认。 关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2016年度第五期超短期融资券的法律意见书  北京■广州■上海■佛山 （四）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法 律意见，并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力等专业事项发表评 论。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力等内容时， 均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不代表本所对此类内容的 真实性和准确性做出任何明示或默示的确认或保证。 （五）本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之目的 使用，未经本所书面同意，不得另为其他任何用途，本所同意将本法律意 见书作为发行人申请本期超短期融资券发行的必备文件，随同其他申报材 料提交有关主管部门，本所保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏，保证其真实性、完整性及准确性，并依法对出具的法律意 见书承担相应的责任。 基于以上所述，本所根据《公司法》、《银行法》、《管理办法》、 《业务指引》、《业务规程》等中国法律法规及规范性文件之要求，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。 第二部分正文 一、发行主体 1、发行人为依法设立、具有独立法人资格的有限公司 发行人系佛山市人民政府国有资产监督管理委员会依法出资设立的 国有独资公司，发行人持有佛山市工商行政管理局颁发的营业执照（统一 社会信用代码为914406007912391561），系具有独立法人资格的有限公司， 注册资本为人民