资管法规修订(武汉培训)张小艾要点.ppt

证券公司资管“一法两则”修订介绍 一、修订背景 二、修订原则 三、修订的主要内容 四、需要说明的问题 一、修订背景 2、法规清理要求： 《关于做好证券期货规章清理工作的通知》要求，对发布时间超过5年的“试行办法”，需要在对试行效果进行评估的基础上修订为正式办法。 （一）保持《试行办法》总体框架不变 （二）放宽业务限制，推动资产管理业务发展 （三）体现“放松管制、加强监管”政策取向 （四）贯彻从简原则 （一）放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资管业务健康有序发展 （二）强化监管，确保业务规范，风险可控 三、修订的主要内容 7、强化保护在途集合计划销售资金安全的要求。 相关主体开立集合计划销售结算专用资金账户，用于归集、暂存、划转集合计划销售结算资金，禁止任何单位或者个人以任何形式冻结、扣划和挪用集合计划销售结算资金，保证集合计划销售结算资金安全 （一）未采纳建议的说明 （二）修订前后新旧产品的衔接问题 谢 谢！ * * 2012年11月 1、市场发展需要： （1）《证券公司客户资产管理试行办法》是在综合治理背景下，按照从严从紧原则制定，管制较多，与当前市场发展不适应，需