关于云南省投资控股集团有限公司2016度第一期短期融资券发行的法律意见书.docVIP

法律意见书 云南海合律师事务所 云南海合律师事务所 关于云南省投资控股集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券 法律意见书 云南海合律师事务所 二零一六年六月一日 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 地址：昆明市人民中路 36号如意大厦 14楼 网址： 电话：0871传真：0871第 1页共 37页  法律意见书 云南海合律师事务所 云南海合律师事务所 关于云南省投资控股集团有限公司发行 2016年度第一期 短期融资券的法律意见书 海合综字（2016）第20号 致：云南省投资控股集团有限公司： 云南海合律师事务所接受云南省投资控股集团有限公司（以下简称：“发行人”或 “集团公司”）的委托，担任发行人本期2016年第一期短期融资券(以下简称“本期发 行”)的专项律师。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银 行间债券非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券非金融企业债务融资工 具中介服务规则》、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管 理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照交易上协会规则指引，以及中国律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期发行的有关法律事项出具法律意见书。 1、为出具本法律意见书，本所依据有关法律、行政法规以及规范性文件，对发行 人本期发行短期融资券的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见 书所需查阅的文件，并得到发行人如下保证:发行人已向本所提供了出具本法律意见书 所必须的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头及书面证言，一切足以影响 本法律意见书出具的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所 有正本、副本的复印件与原件一致。 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 地址：昆明市人民中路 36号如意大厦 14楼 网址： 电话：0871传真：0871第 2页共 37页  法律意见书 云南海合律师事务所 2、本所及经办律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律法规和规则指引发表法律意见；并已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信 用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书所认定的 事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 3、本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、信用评级(包括但不限于偿债能力、流动性等)等非法律专业事项发表评论。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级等专业内容时，均为对发行人制作之发行文 件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。 4、本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用，未经本所书面同意， 不得用作任何其他目的。 5、本所同意发行人在本期发行短期融资券申请材料中部分或全部引用本法律意见 书的内容，但发行人做上述引用不得引致法律上的歧义或曲解。 6、本所同意将本法律意见书作为发行人本期注册所必备的法律文件，随其他申报 材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定，在对发行人的行为以 及本期发行的合法、合规、真实、有效进行了核查验证的基础上，现就发行人本期发行 的条件和行为出具本法律意见如下: 一、发行主体 （一）发行人基本情况 经核查，发行人是经云南省人民政府云政发[1995]195号文批准，于1997年9月成 立的大型国有独资企业，设立时注册资本30亿元，是云南省人民政府经营国有资产的 --------------------------------------