青海盐湖工业股份有限公司2016年第一期中期票据法律意见书.docVIP

青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书 青海竞帆律师事务所 关于青海盐湖工业股份有限公司发行 2016年度第 一期中期票据之法律意见书 竞帆律师事务所 JingFanLawyer’sOffice 电话:(0971)85878008587781 传真:0971-8587819 邮箱:jfsjmy@126.com 网址:// 青海竞帆律师事务所邮编:810000 地址:西宁长江路128号创新写字楼12楼 Jingfan China 诚实守信勤勉尽责 2012/12/5 ______________________________________________  青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书 青海竞帆律师事务所 地址：青海省西宁市长江路128号创新大厦12楼 邮编：810000 传真：86-971-8587819 电话：86-971-8587800 8587781 网址： 电子邮箱：jfslawyer@ 目 录 一、发行主体...............................................................................................................2 二、发行程序...............................................................................................................5 三、发行文件及有关发行机构.................................................................................6 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.....................................10 五、总体结论性意见................................................................................................14  青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书 青海竞帆律师事务所 关于青海盐湖工业股份有限公司发行2016年度 第一期中期票据之法律意见书 竞帆非诉字[2016]第034号 致：青海盐湖工业股份有限公司 青海竞帆律师事务所（以下简称“本所”）接受青海盐湖工业股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，指派王正文、纪美怡律师担任发行 人2016年度第一期中期票据（以下简称“本期中期票据”或“本期发行”）发行 项目的特聘专项法律顾问，并为发行人本期中期票据注册与发行出具法律意见书 （以下简称“本法律意见书”）。本所为本法律意见书出具特做如下声明： 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国 人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银 行令[2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务 指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规 则》”）等有关法律法规和规范性文件的规定，对本期发行的发行主体、发行程序、 发行文件的合法性以及潜在法律风险等事宜进行了尽职调查，按照交易商协会规 则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见 书。 2、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中 国现行有效并适用于本期发行的有关法律、法规和规则指引发表法律意见；已严 格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进 行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。  青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2016年度第一期中期票据法律意见书 3、本所同意将本法律意见书作为本期中期票据注册或备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 4、就发行本期中期票据，本所已得到发行