山西建筑工程(集团)总公司2016年度第一期中期票据法律意见书.docVIP

天津安晋律师事务所 关于山西建筑工程（集团）总公司 发行 2016年度第一期中期票据 法律意见书 -  天津安晋律师事务所 关于山西建筑工程（集团）总公司 发行 2016年度第一期中期票据 法律意见书 津法意字[2015]第15006号 致：山西建筑工程（集团）总公司 天津安晋律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法 律执业资格的律师事务所。本所受山西建筑工程（集团）总公司（以下 简称“发行人”）的委托，就发行人发行 2016年度第一期中期票据（以 下简称“本期中期票据”）事宜，出具本法律意见书。 声明事项 （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 中国人民银行法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管理办 法》”）等现行有效之法律、行政法规和中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业 务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中 介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》等相关行业自律规则之规定及本法律意见书出具之日以前已经发 - 1 -  生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在 的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严 格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的主体资格、 本期中期票据发行程序、本期中期票据发行合规性条件进行了充分的尽 职调查，并已对本所律师认为出具本法律意见书所需的文件以及本期中 期票据注册文件进行了审慎审阅，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具 本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复 印材料和对有关事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、 有效；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供 的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 （四）对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具 的证明文件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文 件和有关说明视为真实无误。 （五）本所律师仅就与本期中期票据发行有关之事项发表法律意见， 并不涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业 事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评 - 2 -  级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确 性作出任何明示或默示的保证。 （六）本法律意见书仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。未 经本所及本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个 人不得将本法律意见书用作任何其他目的。 （七）本所律师同意将本意见书作为本期中期票据注册或备案必备 的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担 相应的法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在本期中期票据注册文件中 自行引用或按交易商协会审查要求引用本法律意见书的内容，但发行人 作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 基于上述声明事项，本所律师依据《管理办法》、《中介服务规则》 等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查 和验证，就发行人本期中期票据发行事宜，出具法律意见如下： 一、关于本期中期票据的发行主体 （一）发行人的法人资格 发行人为依法设立的全民所有制企业。 根据2014年2月18日山西省工商行政管理局颁发的《营业执照》 （注册号：140000100002510），发行人基本信息如下： 名 称：山西建筑工程（集团）总公司 - 3 -  住 所：太原市新建路9号 法定代表人：孙波 注册资金：人民币肆亿贰仟伍佰陆拾玖万元整 类 型：全民所有制 经营期限：1988年6月15日至长期 经营范围：各类房屋建筑工程施工总承包；冶炼、机电安装、市政 公用工程施工总承包；地基与基础、钢结构、机场场道、炉窑、环保工 程专业承包；公路、桥梁、隧