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第三章 产业组织：SCP分析范式 四种市场结构特点比较 CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。 而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷: 首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。 其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。 HHI指数的优势：HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别；由于“平方和”计算的放大性，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能够真实地反应市场中企业之间规模上差异大小。 HHI指数的缺陷：为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，必须承认，这项工作的成本是比较高的。 通常乘以10000，予以放大。 二、决定市场结构的主要因素 影响集中度的因素 1、规模经济水平。影响某产业市场集中度高低的基本因素是规模经济。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业的效率越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大，市场集中程度越高。 2、市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。 3、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已存在的企业相比不利的竞争地位和使已存在企业能长期获取正常利润的因素。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之，若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。 4、法规政策。 构成产品差别的因素 物理差异 产品的设计、结构、功能等方面的差异 心理差异 广告宣传和其他促销手段的差异 服务差异 售前和售后提供的服务内容和服务质量 空间差异 生产或销售同一种产品的企业分布在不同的地点 促销活动差异 如赠礼品、配附件、有奖销售等 广告与产品差别化 广告密度最高的产业是非耐用消费品产业 广告密度其次的产业是耐用消费品产业 广告密度最低的产业是中间品产业 产品差别化与SCP的关系 产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响 产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一 产品差别化将影响企业的价格形成 产品差别化给企业间的价格协调带来了困难 产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈 产品差别化不仅影响市场结构和市场行为，最终还必然影响市场绩效 进入壁垒与市场结构 从经济上分析，进入壁垒是一把“双刃剑”，具有正面作用和负面作用的双重性质。一方面进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社会福利损失。 另一方面进入壁垒存在又具有正面作用。因为进入无壁垒的、原子型的完全竞争市场结构，尽管从理论说可以达到社会福利的极大化，但它却是以资源配置效率的牺牲和产品效用的损失为其代价的，而具有一定高度的进入壁垒，则可以提高社会资源的配置效率和社会产品效用。 价格合谋行为——卡特尔 价格卡特尔是指企业之间以限制竞争、控制市场、谋求利润最大化为目的，在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。一般发生在寡头垄断市场。 文字记录的明确协定卡特尔； 口头意向的秘密协定卡特尔。 四、企业技术创新行为 创新对于企业生存有着十分重要的意义，对社会技术进步和福利提高有着重要的影响，因此社会和企业都十分重视如何促进技术创新。 长期以来，人们一致认为市场会导致研发经费投资不足。 自阿罗（arrow,1962)以来，RD常常被看作是信息的生产过程。传统理论认为，已经生产出来的信息是“公共品”，任何人都可以很容易得到。这样，由于RD投资者无法占有他们的创新成果而导致投资不足。所以，必须对创新活动加以激励 专利制度的评价 专利是政府依法授予企业或个人的在一定时期内生产或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排他性权利。 专利权具有商品的性质，即可以按一定的价格（专利转让费）买卖，也可以按一定的价格（专利使用费）租用。 专利制度正是通过赋予专利权所有者在一定时期内的技术垄断权来鼓励更多的企业和个人进行发明活动，否则将不会有很多的企业或个人愿意从事发明活动。 有利之处：由于能够使发明者或者专利技术的使用者有可能获得垄断利润，因而可以刺激其更多地进行发明创造活动。如果没有专利保护制度或者其他的激励和保护制度，发明者的积极性会降低，从而抑制创新。