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技术溢出、逆向技术溢出与中国生产力进步——基于省级面板数据 摘要 关键词 一、引言 二、文献综述 2.1 FDI的溢出效应 有关FDI的溢出效应的理论最早由Macdaogull（1960）提出。一般认为FDI技术溢出效应通过一下四个渠道实现：示范——模仿效应、竞争效应、联系效应以及人力资本流动效应。最早的实证分析始于Caves（1974）对澳大利亚制造业的研究，发现该国存在正向的FDI溢出效应。 三、模型建立 Feder(1982)提出的两部门模型在研究溢出效应中被广泛运用，该模型将一国的生产部门分为内资部门和外资部门，一国总产值为内、外资两部门产值之和，而内、外资部门的产值则分别为资本存量与劳动力存量的函数。本文在两部门模型基础上进行改进，建立如下模型： （1） （2） （3） 其中，表示内资部门产值，表示外资部门产值，为一国总产值。，分别表示资本和劳动力存量水平，下标用于区别内资部门与外资部门，比如表示内资部门资本存量，则表示外资们资本存量。下标表示时期。分别表示外国对中国的直接投资的技术外溢因子和中国对外国直接投资的逆向技术外溢因子。 相比于以往的研究，本文对模型做出了以下改进： 首先，本文在模型中考虑了竞争效应的影响，这表现为在外资部门产值中加入内资部门资本存量。作为溢出效应的传导途径之一，竞争效应在以往的研究中往往被忽视。但是随着中国本土技术水平、研发能力的提高，传统理论认为的跨国公司相比于内资部门具有绝对竞争优势的假设已经无法完全成立（Chang Xu, 2008）。在某些领域，中国本土技术水平甚至超过了外资部门，竞争机制应当被重视。因为竞争机制的发挥主要依赖于内资部门技术水平的提高对外资部门造成的压力，而根据内生增长理论以及RD模型，技术水平是关于资本的函数，因此本文通过加入将外资部门生产函数修正为方程（2）的形式。 其次，不同于以往的研究直接将当期外资部门的产值加入到内资部门产值函数中作为溢出效应的体现，本文的模型考虑了溢出效应可能存在的滞后的情况。外资部门带???的先进技术及管理经验应当需要一个学习、吸收的过程，通过人员的流动、模仿等途径，最终才能为内资部门所用并起到推动内资部门生产力进步的作用，这就导致技术外溢可能存在时滞。作为外溢因子是关于及其滞后项的函数。目前先不考虑其具体形式，后文中会处理。 最后，本文在研究外国在中国直接投资的溢出效应的传统理论框架下考虑了中国对外国直接投资的逆向溢出效应，这体现在内资部门生产函数中的。中国本土的劳动力投入基本上由本国劳动力组成，而中国投入到国外的劳动力也主要是通过对外承包工程等形式输出低技术水平的劳动力，并不会带来技术水平的提升，因此劳动力投入对技术水平的影响只需要考虑内资部门劳动力投入以及外资部门雇佣的本土劳动力。但资本的投入则不同，中国近年来对外投资迅速增长，本土企业通过对外投资等方式获得外国企业的所有权，然后将技术引入国内为己所用，并且基于与外溢效应相似的理由，这种逆向溢出效应可能存在时滞。这种逆向技术溢出在以往的研究中往往被忽视或者在其他理论模型下被单独研究，本文尝试将其纳入传统的外溢效应研究的模型中。是中国对外直接投资及其滞后项的函数，暂时不考虑其具体形式，留待后面进行处理。 考虑到以上三点因素，本文对原有模型进行了修正，以使其能够更好地描述现实情况。 下面是对模型的推导。分别对方程（1）和（2）取全微分，得 （4） （5） 其中，与的下标表示或对下标表示的变量的偏导数，例如，其经济含义为内资部门资本的边际要素生产率，其他的同理。和则分别表示外商直接投资与中国对外直接投资对内资部门的边际溢出效应，本文假定内外资部门生产要素以及两种外溢因子的对内外资部门产值的产出弹性均保持不变。 假定内外资部门的要素生产率存在差异： （6） 对式（3）全微分，得： （7） 根据式（4）、（5）、（6）、（7）整理得： （8） 因为与考虑到了时滞的存在，与的滞后项的影响也被包括在内，因而有： （9） （10） 但式（9）和（10）的形式不便于进行数学处理，本文采取的办法是对上述两式进行阿尔蒙变换。之所以选择阿尔蒙变换是因为相比于其他分布滞后模型