特定客户资产管理计划投资人风险承受能力调查问卷（个人版.doc

特定客户资产管理计划投资人风险承受能力调查问卷（个人版） 投资者姓名：____________　　 填写日期：_____________ 风险提示：特定客户资产管理计划投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，特定客户资产管理计划还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在特定客户资产管理计划认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的特定客户资产管理计划。 以下一系列问题可在您选择合适的特定客户资产管理计划前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买特定客户资产管理计划________________ 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件（以下两项内容，请选择符合的一项进行签字确认）： 1、符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）________________ 2、符合最近三年个人年均收入不低于50万元________________ 基本信息 您的姓名________________　　 联系方式________________________ 证件类型________________　　 证件号码________________________ 1、您的年龄介于：________ A. 18-30岁（8分） B. 31-50岁（6分） C. 51-65岁（4分） D.高于65岁（2分） 2、你的学历是：________ A. 高中及以下（2分） B. 中专或大专（4分） C. 本科（6分） D. 硕士及以上（8分） 3、您的职业是：________ A. 无固定职业（2分） B. 专业技术人员（4分） C. 一般企事业单位员工（6分） D. 金融行业一般从业人员（8分） 财务状况 4、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：________ A. 50万元以下（0分） B. 50-100万元（2分） C. 100-500万元（4分） D. 500万元-1000万元（6分） E. 1000万元以上（8分） 5、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例是：________ A. 小于10% （2分） B. 10%至25% （4分） C. 25%至50%（6分） D. 大于50%（8分） 投资知识 6、您的投资知识可描述为：________ A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（2分） B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分） C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（6分） 7、您的投资经验可描述为：________ A. 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分） B. 购买过债券、保险等理财产品（4分） C. 参与过股票、基金等产品的交易（6分） D. 参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分） 8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：_______ A. 没有经验（0分） B. 少于2年（2分） C. 2至5年（4分） D. 5年至10年（6分） E. 10年以上（8分） 投资经验 9、您计划的投资期限是：________ A. 1年以下（2分） B. 1至3年（4分） C. 3至5年（6分） D．5年以上（8分） 10、您的投资目的是：________ A. 资产保值（2分） B. 资产稳健增长（4分） C. 资产迅速增长（6分） 风险偏好 11、以下哪项描述最符合您的投资态度：________ A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分） B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分） C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分） D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分） 12、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：________ A. 全部投资于收益较小且风险较小的A（2分） B. 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（4分） C. 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（6分） D. 全部投资于收益较大且风险较大的B（8分） 13、您认为自己能承受的最大投资损失是多少：________ A. 10%以内（2分） B. 10%-30%（4分） C. 30%-50%（6分） D. 超过50%（8分） 风险承受能力调查： 说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共