C-01问责管理办法.docVIP

问责管理办法 1 总 则 1.1 目 的 为了强化责任意识，贯彻“工作就是责任，职业就是天职”的CPE职业理念，按照公司培育“以刚性的制度为主、以柔性的文化为辅，刚柔相济体现规范、严格、精细特色的CPE管理模式”的要求，进一步推动问责制由领导问责走向制度问责，全面提高产品、服务和工作质量，特制定本办法。 1.2 范 围 适用于公司对生产经营活动中出现产品、服务和工作质量不符合要求的情况实施处罚。 1.3 原 则 实行上级对下级，逐级问责的形式；明确问责主体，规范问责程序，坚持公平、公正、时效性原则。 2 职 责 2.1 公司总经理 2.1.1 负责提出公司问责管理的方针、要求，提出和批准对重大工作质量问题的处理决定； 2.1.2 提出并批准对公司副职、总经理助理、副总工程师和分、子公司总经理工作质量问题的处理意见并监督实施； 2.1.3 对申诉到公司的问责决定进行最终裁决。 2.2 公司主管领导 2.2.1 提出并批准对主管部门正职工作质量问题的处理意见并监督实施； 2.2.2 批准公司机关各处室提出的对分、子公司相关工作的问责。 2.3 公司技术质量处 2.3.1 负责公司问责制度的制定及修订，负责指导、督促和检查分、子公司问责制度的实施； 2.3.2 负责组织对公司重大产品质量事故开展调查，并提出处理建议； 2.3.3 负责提出对本部门或职能管理范围内工作质量问题责任人的处罚。 2.4 公司项目管理处 2.4.1 负责组织对公司重大项目管理事件进行调查核实，并提出处理建议； 2.4.2 负责提出对本部门或职能管理范围内工作质量问题责任人的处罚。 2.5 公司财务资产处 2.5.1 负责根据公司问责处罚通知单，收取罚金，开具收据和罚金的保管； 2.5.2 负责提出对本部门或职能范围内工作质量问题责任人的处罚。 2.6 公司其它职能部门 负责提出对本部门或职能范围内工作质量问题责任人的处罚。 2.7 分、子公司总经理 2.7.1 批准本分、子公司对重大工作质量问题的处理决定； 2.7.2 提出并批准对本分、子公司副职、总经理助理工作质量问题的问责决定； 2.7.3 对分、子公司范围内的问责申诉实施最终裁决。 2.8 分、子公司主管领导 提出并批准对主管职能部门和基层单位正职（或第一负责人）工作质量问题的问责决定。 2.9 分、子公司技术质量部门 2.9.1 负责在公司问责制基础上根据必要性组织制定分、子公司问责补充规定； 2.9.2 负责组织产品质量检查或抽查，提出处理建议； 2.9.3 组织对本单位产品质量事故开展调查，确定原因，提出纠正措施和处理建议； 2.9.4 负责提出对本部门工作质量问题责任人的处罚。 2.10 分、子公司项目管理部门 2.10.1 负责对项目组织、运行不符合要求的情况进行调查核实，并提出处理建议； 2.10.2 负责提出对本部门工作质量问题责任人的处罚。 2.11 分、子公司财务资产部门 2.11.1 负责根据分、子公司问责处罚通知单，收取罚金，开具收据和罚金的保管; 2.11.2 负责提出对本部门工作质量问题责任人的处罚。 2.12 分、子公司其它职能部门 负责提出本部门或职能范围内对工作质量问题责任人的处罚。 2.13 项目经理 负责提出本项目职能范围内对工作质量问题责任人的处罚。 3 主体及程序 3.1 重大不符合要求的问责 对涉及严重的质量事故、安全事故、客户投诉和其它严重影响公司形象的不符合要求的问责，由主管部门提出，经公司或分、子公司领导班子讨论决定，人事处实施。 3.2 一般不符合要求的问责 3.2.1 对公司副职、总经理助理、副总工程师和分、子公司总经理的问责由公司总经理提出，公司人事处开具问责通知单，经公司总经理批准后下达实施；对分、子公司副职、总经理助理的问责由分、子公司总经理提出，分、子公司人力资源部开具问责通知单，经分、子公司总经理批准后下达实施。 3.2.2 对总部部门正职的问责由公司主管领导提出，公司人事处开具问责通知单，经提出人批准后下达实施；对分、子公司部门正职的问责由分、子公司主管领导提出，分、子公司人力资源部开具问责通知单，经提出人批准后下达实施。 3.2.3 对公司或分、子公司部门副职、部门员工的问责由部门负责人提出，下达问责通知单并实施。 3.2.4 分、子公司对检查中出现的设计文件质量的问责，由分、子公司技术质量部提出并下达问责通知单，经其主管领导批准后实施。 3.2.5 分、子公司对项目管理质量的问责由分、子公司项目管理部提出并下达问责通知单，经其主管领导批准后实施；项目运行过程中，在项目内部出现的工作质量问题的问责由项目经理提出并下达问责通知