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證券商電腦作業常見問題QA 電腦作業部 97年12月25日 目 錄 一般交易 1 投資人開戶 2 聯合徵信 4 公開申購 5 外資控管 6 信用交易 6 信用調帳 8 標借系統 8 信用違約 9 連線問題 9 錯帳、更正帳號、違約、借戶賣出 11 標購作業 12 鉅額買賣 12 ETF作業 13 拍賣作業 13 電子式下單 14 其他問題 14 證券商電腦作業常見問題QA 97.12.25 一般交易 Q01. 證券商於委託輸入時，出現error code 20 STOCK-NO ERROR ，原因為何？應如何處理？ A01：經查詢本公司網站之「一般交易電腦作業手冊」的錯誤訊息對照表得知，此為「STOCK-NO ERROR」，應為股票代號輸入錯誤，或該股票代號已停止交易，請檢查並更正股票代號後重新輸入。 Q02. 證券商於委託下單時，發生線路中斷，應如何處理？ A02：證券商應檢查本公司傳回來的每一筆委託回報資料是否正確，若有斷線或是對委託回報資料有疑問時，請先查詢委託回報，確認該筆委託是否已傳送至交易所電腦。若查無此筆委託時，應再以補送成交回報的方式，查看此筆委託是否已經成交。 Q03. 證券商於輸入委託時，出現error code 89 ERROR OVER LIMIT ，原因為何？應如何處理？ A03：證券商輸入委託時出現error code 89 ERROR OVER LIMIT ，此為證券商輸入委託時，委託的欄位內容錯誤次數超過10次，已被交易所強迫回到連線子系統。此時可以聯絡操管中心處理，將其錯誤次數清除後即可繼續輸入委託。 Q04. 證券商於委託輸入時，其累計委託量超過可動用資金STOP倍數時可否再恢復終端機正常委託？ A04：當券商輸入委託量已達停止委託標準，即不能再新增委託，只能減量或取消委託，當日即無法再恢復終端機正常委託。 Q05. 自營商於輸入委託時，出現error code 21 PRICE ERROR ，原因為何？應如何處理？ A05：依本公司營業細則第99條的規定，不得以漲 跌 停板申報買進 賣出 ，故此為委託價格輸入有誤，請檢查並更正委託價格後重新輸入。 Q06.證商於下委託資料發生ERROR CODE 15其原因為何？ A0：因證商異動或新申請TERM時，證商端與本公司＂PVC ID＂設定不一致，下委託時發ERROR 15訊息。 利用本公司網站之「投資人個人資料查詢系統」作網路查詢；請參看 公司網站 投資人教育 投資人保護 投資人查詢個人資料作業程序內容有詳細說明。.tw/產品與服務/證券商服務/電腦規劃部/作業部。 Q10. 證券商於合併受讓時，投資人帳號資料整批移轉，其開戶日期為何？ A10：證券商進行合併受讓時，因進行投資人帳號資料的整批移轉，故其投資人資料的開戶日期均是以合併基準日為其開戶日期。信用交易帳戶部分，因原開戶券商已消滅，新券商需重新評估其信用額度，故須重新傳送該投資人之信用交易帳戶開戶資料。 Q11. 證券商開戶或申報第一手股票賣出時，投資人姓名如有罕字該如何表示其姓名？ A11：如遇投資人姓名有罕字可以「 」表示。 Q12. 投資人當日開戶是否可當日交易？ A12：證券商對於投資人當日開戶，應完成開戶手續及函證確認程序，並將資料及帳號鍵入本公司電腦檔案後，始得接受委託買賣或申購有價證券。 Q13. 漏印第一手委賣股票資料，該如何補救？ A13：必須與交易部管區聯絡。 Q14. 外國自然人開戶出現ID錯誤，該如何處理？ A14：外國自然人開戶必須先申請統一證號，於開戶時在ID欄位內輸入統一證號。 Q15：證商傳送投資人開戶相關作業B50、B26、B65每次可傳送筆數？ A1：B50（一般投資人開戶）：交易時段100筆，普通時段1000筆B26（信用交易開戶）：交易時段1000筆，普通時段1000筆B65（借貸款項融通開戶）：交易時段1500筆，普通時段15000筆 B27 時，出現當事人姓名欄位空白時，如何處理？ A02：因聯合徵信系統可查詢某一身分證字號在整個市場的開戶情形，若該身分證字號在市場上尚未開戶，以聯合徵信系統查詢該項資料時，則會查無符合該身分證字號的任何資料 包括姓名 ，而使得當事人姓名欄位為空白。此時可以請證券商先開戶成功後，再以聯合徵信系統查詢該項資料。 Q03. 證券商以某一身分證字號要求接收其聯合徵信資料 B27 時，出現當事人姓名與證券商開戶的戶名不一樣時，如何處理？ A03：因聯合徵信作業係查詢某一身分證字號在整個市場的開戶情形，而非查詢該證券商的個別開戶資料。故此情形有二種原因：一為身分證字號重複，另一為某家證券商輸入的戶名有誤 包括該投資人有變更過戶名 ，若為前者則由投資人向戶政機關申請變更，後者則需由證券商自行更正。 Q04. 證券商