《科学技术与公共政策-王大洲》14stpp07.pptVIP

第七讲产业技术与公共政策 科学技术与公共政策 王大洲 dzwang@ 2014秋/雁栖湖 教1-115 主要内容 政府投资产业技术的理由 政府如何投资于产业技术 传统模式：没有产业技术政策 代表国家：美国 具体做法： 政府应该投资基础研究/公共科学； 而产业研究开发/产业科学是企业自己的事情，不能将公共资金注入企业； 除非，是直接与军事/国家安全有关的产业研究与开发，可以通过军事采购与科研合同的方式，从国防部等机构获得资助（对产业技术与创新发生间接影响）。 因此，产业技术开发与创新不能直接得到政府的资助，也就没有什么产业技术政策。 20世纪80年代以来的变化 典型代表：美国的变化 1981年开始，企业研究开发经费的税收折扣 研究协会配套资助：SEMATECH（学习日本） 国家标准与技术研究院（NIST）（/index.html）的ATP计划 中小企业创新基金 其他发达国家：欧洲（亦学习日本） 两个关键问题 政府投资产业技术/RD的理由究竟是什么？ 政府如何投资于产业技术/RD? 产业创新活动中的技术要素 交易效应 创新活动 生产 战略规划 降低风险 增加值 市场开拓 专有技术 共性技术 科学基础 基础技术 资本 劳动 技术基础设施的重要性 政府对基础设施（教育、道路、桥梁、运河、机场等）的投资，将极大地拉动私人投资，进而带来生产率的提高。 基础设施（集体性/非竞争性）概念应该扩展，包含技术基础设施的要素。 什么是技术基础设施？ 彼此竞争的公司共同使用的产业技术的特定要素（如超算中心）； 技术基础设施=共性技术+基础技术。 属于“流动性”较低的技术资产。 具有公共物品特征。 技术基础设施的重要性 技术基础设施对于私人研究与开发、生产及技术应用的有效开展，具有关键作用。 政府进行的以市场为导向的技术基础设施投资，不仅使国内私人投资的效益增加，而且提高了国内企业吸纳国外技术的效率（吸收能力）。 有研究表明，美国政府RD增加1000万美元，就会拉动私人RD增加2750万美元。 OECD（1997）的研究表明，那些有着强大的RD基础设施的国家中的公司，在创新和提高生产率上具有更高的竞争优势。 因此，国家需要对技术基础设施进行大量投资。 共性技术与基础技术 共性技术（generic technology） 是将基础科学推向市场应用的第一步成果； 是被实验室证明了的核心产品概念和核心工艺概念； 通过后续研发活动，彼此竞争的企业可以同时利用共性技术，来开发针对特定市场的专有产品和工艺。 共性技术具有一定的公共物品属性。 共性技术与基础技术 基础技术（infra-technology）：一系列技术工具，可以提高整个经济过程的效率 通过提供手段、方法和数据库，可以支持共性技术的开发及后续的市场应用；作为技术标准，影响生产阶段的加工和质量控制； 通过降低新产品的使用风险而使交易效率得到提高；作为定义复杂界面的必要条件，对于自动化工厂、通信网络这类复杂系统尤为重要； 总之，基础技术影响着RD、生产和营销活动，使每一阶段更加有效或者更有可能实现，从而有助于提高整个创新过程的效率。 政府投资产业技术/RD的理由 理由：市场失灵 在单纯市场力量作用下，私人RD投资总量要低于社会最优RD总量。 在单纯市场力量作用下，特定类型的产业RD将得不到有效执行。 市场失灵的来源及后果 市场失灵的来源 其一：不确定性/风险 信息因素：早期开发阶段过于乐观与过于悲观的看法，都不利于创新活动的展开； 复杂性/资本密集性：RD过程越来越复杂，因此需要交叉的学科队伍，这往往超出了单个公司的开发能力。例如，人工髋关节的开发。 时间因素：企业往往要求短期内取得收益。 市场失灵的来源及后果 其二：独占性问题：私人RD投资的溢出效应 社会回报率通常超出私人回报率50~100%（社会回报率=私人回报率+技术外溢带来的收益） 技术溢出程度存在产业差别 市场失灵的后果： 妨碍了客观的风险/回报的评价； 降低了相对于风险的回报。 三类市场失灵 第一类：广泛影响着投资活动的一般市场失灵 导源于资本市场上不充分的风险承担； 私人部门在RD投资上的风险厌恶经常发生，并往往在一定时间内持续。 三类市场失灵 第二类：在RD过程中发生的市场失灵 技术风险太高以至市场风险无法确定（不确定性）； 研究过程的资本密集度相当大（规模经济）； 完成RD以至商业化的时间太长（公司贴现率太高）； 潜在的市场范围大于公司现有的市场战略范围（存在范围经济）； 市场特点要求对一组技术进行投资，但这些技术存在于不同产业中，不易协调（协调问题）。 三类市场失灵 第三类：与特定类型的RD相关的市场失灵 技术具有强烈的用户特征（集体使用、网络外部性）； 接口的需要增加了技术产品进入市场的成本（产业结构） 技术的复杂性使得