21 内部体系审核程序.docVIP

广州联洪合成材料有限公司 程 序 文 件 内部体系审核程序 （第B/1版 正本） 编制： 审核： 批准： 受控状态：受控文件 发放号码： 文件编号：Q/LHQP-B-21-2011 实施日期：2011年5月1日 文件批准修改页 编制： 审核： 批准： 修 改 记 录 日期 修改号 修改人 批准人 修改内容（文件修改申请表序号） 2011．4．13 1 李运华 李大坤 文件编号由Q/LHQP-B-05-03修订为Q/LHQP-B-21-2011； 版本由B/0版修订为B/1版； 增加附件表单1-4样板。 目的： 确保管理体系涉及各部门所展开的活动及其结果符合计划的安排和管理体系文件要求，维持并不断改善体系的有效性。 适用范围： 适用于内部质量体系的审核。 3. 职责： 3.1管理者代表：负责组织审核小组，验证实施效果。 3.2审核组组长：由管理者代表指定，负责实施内部审核。 3.3各部门负责人：负责配合审核工作及纠正和预防措施的执行。 4. 工作程序： 工作内容 工作流程 责任部门 工 作 要 求 记 录 4.1 年度内审 计划 4.1.1 制定计划 管理者代表或其指定人 4.1.1.1根据公司管理体系运作的实际情况，对内审进行策划，于每年初（1月份）提出年度内审计划。 4.1.1.2每年每个部门至少应进行一次内部体系审核。必要时，或顾客抱怨发生时，审核频次必须适当增加。产品审核每月或每季一次，全年覆盖批量供货的产品。过程审核一年二次，每次覆盖全部工序。 4.1.1.3必要时含（如下列情况出现）： (1) 体系的功能发生变化，如机构变动和程序大修改； (2) 产品和服务发生重大不合格； (3) 为适应第二方或第三方审核前的准备需要，经管代批准也可进行年度计划外的内部审核。 4.1.2.1年度内审计划管理者代表审批后实施。 4.2.1.1内审员应符合下述要求： a.中等专业以上学历； b.在公司有三年以上工作经历； c.接受过内部审核的培训，并取得内审员资格证书。 4.2.1.2内审员由公司聘任，按《人力资源管理程序》每年对内审员进行一次相关的考评，以确保其技能达到要求。 4.2.1.3按年度计划在审核前一周，从内审员中确定审核组成员，审核员不可审核本部门的工作。 4.2.2.1审核组长进行审核日程安排，明确审核的准则、审核范围及审核方法等。 4.2.2.2应根据被审核部门的特点确定审核时间。 4.2.2.3审核日程安排由管理者代表批准。应于审核前一周发至相关部门和人员。4.2.3.1检查表应考虑被审部门的状况和重要性及以往审核的结果。 4.2.3.2审核检查表应体现汽车行业过程方法4.3.1.1审核组长按日程安排集合被审部门 召开首次会议，向被审核部门介绍审核目的、计划、安排等。4.3.2.1审核员按检查表的要求对被审部门进行现场审核。 4.3.2.2被审部门应向审核员出示相关文件和记录。 4.3.2.3审核时应记录审核过程中的客观事实。4.3.3.1审核结束后，审核组长应召开末次会议介绍审核情况和审核结果。4.3.4.1将审核过程、审核发现及审核结论以书面形式发放到被审核部门和公司领导。 4.4.1.1根据不合格的的性质判断导致不合格的责任部门。 4.4.2.1有关部门应分析审核发现不合格的原因。 4.4.3.1根据所分析的原因制定相应的纠正措施。 4.4.3.2实施纠正措施，记录其结果。 4.4.4.1审核员应对所采取措施的有效性进行验证。 4.4.4.2经验证有效时可关闭相应的不合格项。 4.5.1.1审核结果提交管理评审。 . 相关文件： 5.1 Q/LHQP-B-24-2011 《纠正和预防措施控制程序》 6. 相关记录： 【附件】1 Q/LHFM-B-21-01-2011 《年度内部审核计划》 【附件】2 Q/LHFM-B-21-02-2011 《内部审核检查表》 【附件】3 Q/LHFM-B-21-03-2011 《不符合报告》 【附件】4 Q/LHFM-B-21-04-2011 《内部审核报告》  1、审核目的： 2、审核依据： 3、审核范围： 4、审核实施项目： 5、审核频次： 6、内审安排： 7、其它事项： 附件 1