《银行新员工培训》第三方存管（零售）.pptVIP

三、交易说明 日期无限制 9、预约转账设置查询 三、交易说明 日期无限制 9、预约转账执行情况查询 移动查看更多字段信息 三、交易说明 （） 13、查询类交易 交易码： 所需资料： 客户本人有效身份证件、有效借记卡/存折 注意事项： 在受理客个人客户申请开办此项业务时，经办人员应严格审核客户提交的有效身份证件、有效借记卡/存折 交易名称 交易码 功能 查询存管客户资料（对私） 50840 查询客户在银行存管系统内登记的有关信息 查询客户保证余额（对私）证券时间查 50841 查询客户借记卡/活期存折所关联的保证金账户资金余额 查询券商登记信息 50872 查询券商端所登记的客户预指定信息 查询转账明细 50873 查询在指定时间段内，客户从我行各渠道发起的银证转账交易明细 查询客户存管账户信息 50874 用于查询客户第三方存管业务的业务类别、券商代码、存管账号、资金账号、货币代码、存管账户状态等信息 三、交易说明 只需要录入卡号和帐户密码就可以 13、查询客户存管资料（对私） 三、交易说明 关联资金账户的账号 14、查询客户保证余额（对私） 资金账户的密码 可用资金：可以用来进行证券买卖的资金 可取资金：可转到卡上的资金 * * 第三方存管业务（零售部分） 2015年1月 新核心建设项目组 一 业务概述 二 交易代码 三 交易说明 一、业务概述 业务简介 第三方存管业务是指证券公司将个人证券客户交易结算资金交由我行存管，个人证券投资者通过我行网点柜台、电话银行、网上银行等服务渠道，以及证券公司的电话委托系统、自助终端等渠道，实现客户证券资金台账与银行结算账户之间资金实时划拨和查询的业务。 二、交易代码 （） （一）交易清单 新核心交易码 新核心交易名称 50800 预指定存管银行确认（对私） 50801 指定存管银行确认（对私） 50805 变更银行结算账户前查询（对私） 50806 客户变更银行结算账户（对私） 50810 银转证交易（对私） 50811 银转证冲正 50815 证转银交易（对私） 50816 证转银冲正 50820 预约转账设置 50821 预约转账设置查询（对私） 50822 预约转账设置修改前查询（对私） 50823 隐藏 50825 预约转账设置撤销前查询（对私） 50826 隐藏 50829 预约转账执行情况查询（对私） 二、交易代码 （） （一）交易清单 新核心交易码 新核心交易名称 50840 查询客户存管资料（对私） 50841 查询客户保证金余额（对私） 50872 查询券商登记信息 50873 查询转账明细 50874 查询客户存管账户信息 三、交易说明 （） 1、预指定存管银行确认（对私） 交易码：50800 功能描述 本交易用于客户在证券公司完成预指定存管银行或者已经被批量预指定到存管银行后，到我行网点柜台办理预指定存管确认，建立借记卡/存折和证券资金账户的对应关系，开通银证转账功能。 所需资料： 客户本人有效身份证件、证券资金卡、证券账户卡、有效借记卡/存折，和加盖证券公司营业部业务章的第三方存管客户协议。 注意事项： 1.业务可办理时间为证券交易日的上午9:30至下午15:00 2.审核客户提交的有效身份证件、有效借记卡/存折、股东账户卡或资金账户卡是否与申请表上所填写的内容相一致，第三方存管客户协议是否加盖证券公司营业部业务章。 3.普通存管、融资融券券商代码有区别， 例如： 证券公司 业务类别 券商代码 中信证券 普通存管中信证券 融资融券三、交易说明 下拉选择业务类别和券商代码：如果客户同时开普通了存管和融资融券业务，在我行需分两次签约 打印按钮 1、预指定存管银行确认（对私） 录入信息内，黄色为必输项 单击提交按钮后的返回信息 三、交易说明 （） 2、指定存管银行确认（对私） 交易码：50801 功能描述 本交易用于客户直接在存管银行柜台指定存管银行。根据业务类别在存管银行系统中创建客户银行结算账户、客户交易结算资金管理账户和客户证券资金台账的对应关系。 所需资料： 客户本人有效身份证件、证券资金卡、证券账户卡、有效借记卡/存折，和加盖证券公司营业部业务章的第三方存管客户协议。 注意事项： 1.业务可办理时间为证券交易日的上午9:30至下午15:00 2.经办人员应严格审核客户提交的有效身份证件、有效借记卡/存折、股东账户卡或资金账户卡是否与申请表上所填写的内容相一致，第三方存管客户协议是否加盖证券公司营业部业务章。 3