机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品专业交易商管理办法.docxVIP

机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品专业交易商管理办法（征求意见稿）第一章 总则第一条【目的】为规范机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）场外衍生品业务，保障场外衍生品交易的顺利进行，提高场外衍生品市场运行效率，根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等自律规则，以及《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引》《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引》等报价系统相关规则，制定本办法。第二条【适用范围】本办法所称场外衍生品专业交易商（以下简称专业交易商）是经报价系统认可，可以在报价系统开展创设场外衍生品合约品种，为已在报价系统上线的场外衍生品合约提供做市服务等业务的报价系统参与人。参与人在报价系统创设场外衍生品合约品种、从事场外衍生品做市业务，适用本办法。第三条【日常管理】中证报价对专业交易商在报价系统开展的业务进行日常管理。第二章 专业交易商资格第四条【专业交易商条件】证券期货经营机构、银行等参与人可以向中证报价申请成为专业交易商。申请成为专业交易商的参与人应该具备以下条件：1（一）已获得报价系统投资类权限；（二）净资产不低于人民币 1 亿元；（三）最近二年内无重大违法违规记录；（四）具有完善的业务实施方案、内部管理制度和健全的内部风险控制机制；（五）中证报价规定的其他条件。第五条【专业交易商资格申请】参与人申请成为专业交易商的，应向中证报价提交下列文件：（一） 经法定代表人签字并加盖单位公章的专业交易商申请书；（二） 最近 1 期经审计的财务报表；（三） 申请前 2 年无违法和重大违规行为的书面说明；（四） 开展场外衍生品业务的业务实施方案、内部管理制度和健全的内部风险控制机制的书面材料；（五） 中证报价要求的其他文件。第六条【受理申请】对于符合申请条件且申请材料齐备的申请人，中证报价自收到申请材料之日起 15 个工作日内做出同意或不同意成为专业交易商的决定，并进行公告。第七条【专业交易商业务】专业交易商可以在报价系统开展的业务包括：（一） 创设场外衍生品合约品种；（二） 进行场外衍生品合约做市；2（三） 报价系统认可的其他业务。第八条【合约品种创设申请】专业交易商申请开展场外衍生品合约品种创设业务的，应向中证报价提交以下书面材料：（一） 场外衍生品合约品种创设申请书；（二） 创设场外衍生品合约品种的相关材料（本办法第十三条规定）；（三） 中证报价要求的其他文件。第九条【首次做市申请】参与人首次申请为某类场外衍生品合约品种做市的，应向中证报价提交以下书面材料：（一） 场外衍生品合约做市申请书；（二） 拟对某类场外衍生品合约品种开展做市业务的实施方案、内部管理制度和内部风险控制机制等书面材料；（三） 做市业务部门的岗位设置和职责规定，及负责做市商业务的负责人及相关人员名单、资历证明；（四） 中证报价要求的其他文件。第十条【再次做市申请】已为某场外衍生品合约品种做市的专业交易商申请为其他合约品种做市的，应当向中证报价补充提交以下书面材料：（一） 场外衍生品合约做市申请书；（二） 拟对某类场外衍生品合约品种开展做市业务的实施方案；3（三） 从事申请该类场外衍生品合约品种做市业务的负责人以及相关人员名单、资历证明；（四） 中证报价要求的其他文件。第十一条【受理申请】对于符合申请条件且申请材料齐备的申请人，中证报价自收到申请材料之日起 15 个工作日内做出同意或不同意创设合约或做市的决定，并通知申请人。第十二条【做市协议】中证报价同意申请人的专业交易商资格的，申请人应当在收到中证报价通知之日起 5 个工作日内与中证报价签署做市协议，明确提供做市服务的相关权利和义务。第三章 专业交易商合约品种创设第十三条【创设合约品种】专业交易商申请创设场外衍生品合约品种的，应当向中证报价提交以下材料：（一） 场外衍生品合约品种申请表；（二） 场外衍生品合约品种的格式合同条款及合约说明书；（三） 相关协议以及声明；（四） 交易与清算安排；（五） 交易需求分析；（六） 对该场外衍生品合约品种的风险控制安排；（七） 关于合约风险特征和投资者适当性安排的说明；（八） 中证报价规定的其他文件。4第十四条 【创设审批流程】中证报价应当在收到场外衍生品合约品种创设申请之日起 15 个工作日内，向申请创设合约品种的参与人告知确认结果。参与人创设的场外衍生品合约品种经中证报价确认后，由中证报价分配合约品种代码并发布上线。第十五条【合约品种下线】报价系统可以根据场外衍生品市场需求、在线交易状况等情况，下线场外期权格式化合约品种。第四章 专业交易商做市业务第十六条【专业交易商账户】专业交易商应在报价系统开立做市专用的头寸账户、保证金账户和资金结算账户。专业交易商不得利用做市专用的头寸账户、保证金账户和资金结算账户开展非做市