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广州极天信息技术股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-1 广州极天信息技术股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者认真阅读本公开转让说明书全文，并特别注意下列重大事项提示：一、产品研发风险公司所在行业具有产品技术壁垒高、研发投入大的特点，2016年 1-4月份、2015年度、2014年度，公司研发支出分别为85.82万元、262.66万元、323.52万元。报告期内，公司研发投入较大，面临将研发成果转化成产品的压力。公司发生较大研发支出后，研发成果如不能及时产业化将会对公司盈利及未来发展带来不利影响。二、核心技术被超越或被替代的风险公司的核心技术为 SimRank和 SemNet，基于两大核心技术搭建的语义理解平台 GNLP能够整合处理各种数据源，进行智能信息处理。该技术可广泛应用于电信、金融等服务领域，属于技术密集型产业。近年来，国内外 IT巨头 Google、百度、IBM、微软、Facebook等借助自身强大的融资能力和研发实力，纷纷加大在人工智能领域投入，通过组建核心研发团队、收购等方式实现人工智能领域的不断突破。如果人工智能相关技术发生重大变革，而公司的核心技术不能保持在相关领域的先进性，或者被更先进的技术所取代，将严重削弱公司的市场竞争力，导致公司产品和服务市场份额下降，甚至被取代的风险。三、技术失密和核心技术人员流失的风险公司的主营业务产品和服务集合了自然语言理解、语义搜索、多通道人机交互等多项核心技术，通过长期的产业应用积累，公司与国内多家大型集团公司建立了长期稳定的合作关系，尤其是在电信、金融等多个重要领域独特的行业知识库，构成了公司的核心竞争力。如果出现核心技术人员流失，核心技术、数据和1-1-2 广州极天信息技术股份有限公司公开转让说明书资源外泄的情况，将对公司的技术领先性、创新性和安全性产生不利影响。四、应收账款坏账损失风险2016年 4月 30日、2015年12月 31日和 2014年 12月31日，公司应收账款账面价值分别为 626.28万元、657.29万元和246.64万元，分别占期末资产总额的比例为 55.74%、30.40%、26.90%，金额及占比较大且逐年提高。公司应收账款的欠款单位主要为国内行业地位较高的知名企业，发生坏账的可能性较小，且公司已按照相关会计政策对上述应收账款计提了坏账准备，但仍不排除个别客户由于支付能力和信用恶化导致应收款项发生坏账的风险，从而对公司资金使用效率及经营业绩产生不利影响。五、客户所在行业集中风险2016年 1-4月、2015年度和2014年度，公司前五大客户销售收入占营业收入的比例分别为 89.70%、54.34%和 80.71%，呈现一定波动，且各年前五大客户存在一定变化，但银行业和电信运营商仍属于客服密集型行业，对语义理解产品和技术开发的需求较高，因此，银行业和电信运营商行业的客户收入仍然占公司较大比例。如果公司在银行业、电信运营商的智能客服市场占有率已经较高，且不能持续开拓其他行业客户，或公司未能开发新产品拓展业务规模，可能对公司未来收入增长造成不利影响。六、公司治理风险有限公司阶段，公司未建立关联交易、对外担保、资金占用等事项的管理制度。股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治1-1-3 广州极天信息技术股份有限公司公开转让说明书理将会提出更高的要求。公司短期内仍存在内控管理不严谨、治理机制不完善而影响公司规范发展风险。七、知识产权遭受侵害风险核心技术是公司赢得市场的关键因素，公司作为国家高新技术企业，一直坚持自主创新、全面创新的理念。截至 2016年 4月 30日，公司共获得软件著作权18项。股份公司成立后，公司制定严格的知识产权保护管理制度，通过登记著作权、商业秘密保护等手段保护公司知识产权。报告期内，公司未发生重大知识