杭州思源信息技术股份有限公司 公开转让说明书.docxVIP

杭州思源信息技术股份有限公司本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 杭州思源信息技术股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项：一、业务区域、客户过于集中的风险报告期内，公司业务主要集中在浙江省，客户主要来源于公安部门、交通部门、中国电信、中国移动等政府机关、大型企事业单位。公司业务区域和客户相对集中。如果未来浙江省的社会和经济环境发生重大变化，或者客户对合作方的要求进一步提升，将对公司业绩产生一定的影响。针对业务区域、客户过于集中的风险，公司现已制定详细的业务发展计划。公司在巩固已有市场的基础上，借鉴现有的成功经验，不断提升集成、运营和维护服务等方面业务水平，开拓新的区域市场。二、下游行业需求变化风险公司所处信息技术服务业与下游应用领域密切相关，下游行业需求的变化直接影响本行业的发展。公司的集成项目合同主要来自于交通管理、安全防范等社会公共部门。公司业绩的稳定增长与政府对上述社会固定资产投资导向政策有着相当紧密的关系。报告期内，公司所服务的业务领域受政府的扶持力度较大，政府正投入大量的经费用于推动交通、安防等领域智能化水平的提升。但是如果政府投资策略调整，可能造成订单、合同数量减少，将会对公司经营产生较大影响。针对此情况，公司在现有的业务领域基础上，积极研发新产品，并努力开拓新业务模式、抢占市场份额，尽量将下游行业需求变化风险带来的不利影响降到最低。三、核心技术人员流失及自主技术泄密的风险截至2016年4月30日，公司已获取8项软件著作权、1项软件产品登记证书和 1项实用新型专利，在核心技术上拥有自主知识产权，公司正是凭借自1-1-2 杭州思源信息技术股份有限公司公开转让说明书主创新能力，在市场竞争中占据优势地位。近三年，公司核心技术人员保持稳定，未发生离职情况。目前公司已与高级管理人员和核心技术人员签订了《保密协议》，加强对核心技术的保密工作。目前公司高级管理人员及部分核心技术人员持有公司股份，有利于公司核心技术的保密工作。公司的专业人员及核心技术人员是推动企业技术创新的关键，在企业中发挥着技术带头人的作用，报告期内未发生核心技术人员流失及自主技术泄密的事项，但如果出现了上述人员大量外流甚至是核心技术严重泄密，将会对公司创新能力的保持和竞争优势的延续造成很大的影响。四、实际控制人不当控制的风险股东纪金岭直接持有公司股份734.40万股，占公司股本总额52.99%，通过员工持股平台知图投资间接持有公司股份53.36万股，占公司股本总额3.85%，合计持有股份占公司股本总额56.84%，同时担任公司董事长，对公司经营决策、人事和财务等均可施加重大影响，为公司实际控制人。虽然公司已经建立了股东大会、董事会和监事会等完善的治理结构，但如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等对公司经营、人事和财务等进行不当控制，可能会损害公司和少数权益股东利益。五、抵押的土地使用权及房屋建筑物被行使抵押权的风险截至本公开转让说明书签署日，公司将部分土地使用权及房屋建筑物抵押给南京银行杭州城西小微企业专营支行和杭州银行滨江支行，以取得流动资金借款。报告期内，公司的资产负债率较高，2014年末、2015年末和2016年4月末分别为70.29%、62.62%和56.28%，一旦公司的资金周转出现困难，则可能会导致被抵押的土地使用权及房屋建筑物被行使抵押权，从而影响公司的正常生产经营。六、关联方资金往来频繁的风险报告期内，公司与关联方之间存在资金往来行为，主要系公司为缓解流动资金压力向关联方借款，且有限公司阶段的关联方资金往来事项未经过股东会1-1-3 杭州思源信息技术股份有限公司公开转让说明书审核。公司目前已建立相应的关联交易决策规则，并将逐步减少和规范关联方发生的资金往来，但仍存在管理层不能严格执行公司决策制度的风险。1-1-4 杭州思源信息技术股份有限公司公开转让说明书目录声明............................................................ 1重大事项提示...................................................... 2目录..................................................