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中国金融期货交易所结算业务及细则介绍 主讲人：杨洪杰 主要内容 结算交割员管理 结算业务管理 结算业务及结算机构 期货保证金存管银行 资金管理 日常结算 交割结算 结算关系变更 风险控制 保证金制度 结算担保金制度 风险准备金制度 结算交割员管理 如何成为结算交割员？ 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得交易所颁发的结算交割员培训合格证书，并经所属结算会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交割员证》（简称《结算交割员证》） 结算交割员是经结算会员授权，代表结算会员办理结算和交割业务的人员。 每一结算会员应当指派两名以上（含两名）的结算交割员。 结算交割员的职责 办理结算会员出入金业务 获取交易所提供的结算数据、并及时进行核对 办理其他结算、交割业务 结算交割员须知 结算交割员在交易所办理结算、交割业务时，应当出示《结算交割员证》。 《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时，应及时到交易所办理相关手续。 结算业务管理 结算业务及结算机构 期货保证金存管银行 资金管理 日常管理 交割结算 结算关系变更 结算业务及结算机构 结算业务 结算业务是指交易所根据交易结果、公布的结算价格和交易所有关规定对交易双方的交易保证金、盈亏、手续费及其他有关款项进行资金清算和划转的业务活动。 结算机构（1） 结算机构是指交易所设置的结算部门和会员的结算部门。 交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理及结算风险的防范。 会员应当设立结算部门。 结算机构（2） 交易所结算部门的主要职责： 登录编制结算会员的结算账表 办理资金往来汇划业务 统计、登记和报告交易结算情况 处理会员交易中的账款纠纷 办理交割结算业务 管理保证金、结算担保金 控制结算风险 监督期货保证金存管银行与交易所的期货结算业务 法律、行政法规、规章和交易所规定的其他职责 结算机构（3） 会员结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 交易所有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。 结算机构（4） 交易所实行会员分级结算制度： 交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作 结算会员的结算部门负责该结算会员与交易所、客户、交易会员之间的结算工作 交易会员的结算部门负责该交易会员与结算会员、客户之间的结算工作 结算机构（5） 结算机构（6） 结算机构（7） 结算机构（8） 银行管理 银行管理（1） 结算担保金专用账户 结算会员应当在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户，用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。结算担保金的缴纳、调整的标准按《中国金融期货交易所风险控制管理办法》及其它相关规定执行。 结算会员开立、更名、更换或者注销结算担保金专用账户，应当凭交易所签发的专用通知书到指定银行办理。 银行管理（2） 专用资金账户 结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放保证金及相关款项。 结算会员在交易所所在地的期货保证金存管银行开设的期货保证金账户称为专用资金账户。 交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。 结算会员应在此账户中存入一定数额的资金，以备结算准备金不足时，可以供交易所及时追加。 银行管理（3） 交易所、结算会员应按有关规定和期货保证金存管银行签订期货保证金存管协议。 结算会员开立、更名、更换或注销专用资金账户，应当凭交易所签发的专用通知书到期货保证金存管银行办理。 交易所有权在不通知结算会员的情况下通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情况。 银行管理（4） 结算会员可以在保证金存管银行中任选一家开设一个主账户性质的专用资金账户，在其余几家银行中可根据需要各开设一个副账户性质的专用资金账户，以方便客户资金划转。结算会员专用资金账户的使用要符合证监会关于保证金封闭管理的要求。 交易所通过主账户进行追加保证金。 银行管理（5） 交易所专用结算账户的管理 为了保证结算会员资金能及时进入交易所满足正常交易之用，交易所在保证金存管银行各开设一个专用结算账户，并由结算部负责管理。 该账户主要用于存放结算会员的保证金及相关款项。 交易所对结算会员存入交易所专用结算账户的保证金实行分账管理，为每一结算会员设立明细账户，按日序时登记核算会员的出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。 资金管理 资金管理（1） 交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。交易所不办理结算会员专用资金账户之外的其他资金账户的出入