新营业部筹建经验介绍与分享幻灯片.ppt

三、说明 各地证监局要求提交的申报材料基本相同； 不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份，湖南局要求提交一式三份； 以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日历日； 如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件可免于参加任职考试； 以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完全相符的情况。 * * * 一、必要条件 新设营业部筹建完成后，持《新设营业部完成情况说明》向中国证监会申请经营许可证。中国证监会在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行现场验收。当地证监局验收合格后，方可申领经营许可证 * 二、申请经营许可证所需文件 中国证监会新设营业部批复，复印件1份，加盖公司公章 新设营业部营业执照，复印件1份，加盖公司公章 分支机构负责人资格批复，复印件1份，加盖公司公章 公司对分支机构负责人任命，原件（红头文件）1份，加盖公司公章 新设营业部完成说明，原件 公司申请经营许可证申请文件，原件（红头文件） * 三、现场验收 各地证监局对现场验收所需的资料要求各有不同，应按照要求准备当地局所需的材料 四、取证时间 如当地证监局一次性验收合格，中国证监会在向我公司出具接收《新设营业部完成情况说明》函的20个工作日内下发经营许可证 * * 一、营业大厅背板logo制作标准 营业大厅背板应严格按照日信VI光盘（6-6标志与营业厅企业全称）进行制作 制作方案应报综合部进行审核，审核同意后方可制作 * 二、印章刻制规定 营业部印章应为光敏印章 印章样式参考下图： * * 一、必要条件 中国证监会新设营业部批复 营业部营业执照 组织机构代码证 二、需用时间 税务机关自收到申报之日起三十日内审核并发给税务登记证件 * 三、需要提供的资料 《税务登记表》（一式三份） 总机构营业执照或其他核准执业证件 总机构税务登记证副本及税务登记表 总机构公司章程 分支机构营业执照或其他核准执业证件 分支机构组织机构统一代码证书 分支机构负责人及会计人员身份证 分支机构经营场所产权证明或租赁协议 其他税务机关要求提供的资料 * 四、注意事项 领取营业执照之日起三十内，持有关证件，向税务机关申报办理税务登记 到国税办理税务登记同时应填报《税种登记表》，其中核算方式为独立核算 * * 一、必要条件 中国证监会对营业部的开业批复 营业部营业执照 组织机构代码证 税务登记证 公章、财务章制作完毕 * 二、需要提供的资料 营业执照正本 (带正本原件+复印件2份公章) 组织构代码证 (带正本原件+复印件2份公章) 税务登记证 (带副本原件+复印件2份公章) 负责人身份证 (带原件+复印件2份公章+签名或私章) 背面也要复印 经办人身份证 (带原件+复印件2份公章+签名或私章) 背面也要复印 授权委托书 (加盖公章及法人章) 银行要求的其他资料 * 谢谢大家！ * 新营业部筹建经验介绍与分享 张强、虞晢维 2012年8月26日 * 目录 第一部分 新设营业部筹建流程图 第二部分 申报材料准备 第三部分 营业部职场配置及其他规定 第四部分 办理营业执照 第五部分 分支机构负责人任职资格申请程序说明 第六部分 信息系统筹建工作项目 第七部分 营业部信息系统建设和管理指引 第八部分 申请经营许可证 第九部分 营业部LOGO与印章刻制规定 第十部分 客户资金存管中心工作项目与流程 第十一部分 营业部税务登记工作项目与流程 第十二部分 开立银行帐户工作项目与流程 * * * 1.根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，股东(大)会或董事会对申请设立证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议 2.准备材料上报证监会、证监局（受理后30个工作日回复） 3.新设营业部选址（同步派出筹备组） 3.1营业场所选址、装修招标 3.3咨询工商营业执照办理材料、流程 3.4确定分支机构负责人 3.2咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求 4.收到证监会关于新设营业部核准的批复 4.1申请营业执照 （如资料齐备，5个工作日可完成申请） 4.2向证监局上报分支机构负责人 （3-4周取得批复） 5.签订营业场所房屋租赁合同 （并取得营业执照、刻章） 5.5当地税务机关（国税、地税）审批 5.3室内监控施工方资质-公安部门审核 5.4向技术监督局申请组织机构代码证 5.6选择一家商业银行—开立费用账户 5.2室外广告牌-市容部门审核 * 6.营业场所装修、设备、家具采购 6.1