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谈质量管理体系内审检查表的编制 企管处　　郭彦刚 摘要：本文以ISO9000系列标准的有关知识为指导，结合作者编写内审检查表的实践，探讨了检查表的重要作用、编写要求和具体编制方法，简要叙述了编制内审检查表的有关知识。 关键词：质量管理体系 检查表 编制 集团公司从最初在四矿建立质量体系开始，逐渐将体系覆盖范围扩大到了整个公司，目前，已有多个二级单位建立了质量管理体系并通过认证。作为确保质量体系正常运行的一个重要手段，做好体系内部审核工作就显得非常重要。因此，如何确保内部审核更加顺利地开展，应该是我公司当前加强管理科学研究的一项重要内容。 我认为，要保证质量管理体系内部审核正常开展，内审员编制出合格、实用的检查表是最基本的环节。之所以这样说，是因为检查表在体系审核过程中有着明显的优点，起着重要的作用，这种作用无论是在外审还是内审中都已经被广泛证实。 1 检查表的优点和作用 1.1检查表的优点 检查表是审核员进行体系审核的重要工具，也是审核的重要原始资料之一。它的好处在于： a、确保审核时目标明确、思路清晰； b、可以有设计、有目的地取得证据； c、保持审核过程的节奏性和连续性； d、减少审核员的偏见，避免因偏爱而追究过深、浪费时间； e、降低审核期间的工作量，减少审核压力； f、有利于记录审核抽样，便于做好工作记录； g、可以作为检查的客观证据。 1.2 检查表的作用 检查表在内审过程中所起的作用非常明显，具体可以从以下几个方面表述： 1.2.1 明确与审核目标有关的样本。审核采用的主要方法是抽样检查，通过编制检查表，可以明确抽什么样本、每种样本抽多少数量、如何抽样等具体问题，使抽样更好地为达到审核目标服务。 1.2.2 使审核程序规范化。编制检查表是国际上进行体系审核的一种通用做法，且已成为审核程序中一项必不可少的工作，对于减少审核工作的随意性和盲目性有很大帮助。 1.2.3 确保审核进度按日程进行。根据检查表中所列出的调查问题和抽样安排来合理分配时间，可以保证审核按计划进度进行，不至于发生虎头蛇尾或延长审核时间的现象。 1.2.4 可以作为审核记录存档。有的检查表设计时留有栏目用于记载调查情况，可以起到记录的作用，因此有必要归入质量记录的范畴，与审核报告等文件一起存入内审档案中备查，并成为以后编写检查表的参考资料。 1.2.5 减少不必要的重复工作。通常审核组有几名审核员同时开展工作，将各自编写的检查表交给审核组长审查，可以有效防止审核中出现遗漏或重复，同时可以避免不在审核范围内的问题列入检查表，造成不必要的调查工作。 1.2.6 可提高内审员的业务水平。内审员在编制检查表的过程中，对体系标准和程序文件都要有一个熟悉和实践的过程，这有助于对标准和手册加深印象，能够更好地掌握体系的有关知识。 2 检查表的编制要求 虽然编制检查表是我们在体系内审期间经常要做的一项基本工作，但真正要形成一份高质量的检查表却并不容易。结合我在体系内审中的实践，我想在这里与大家共同探讨如何更好地编制检查表。我认为，要使所编的检查表具有较高质量，必须符合以下几点要求： 2.1 符合性，即内审检查表对标准、手册和程序文件的符合性。检查表应对照标准和手册的要求来编写，这样才能全面检查体系内各项活动结果是否真正符合标准和手册的要求。检查表与标准、手册保持一致，才能在编写过程中体现检查表的符合性。 2.2 规范性。由于编制检查表是国际上进行体系审核的一种通用做法，长期以来已经形成了一种相对正规和格式化的模式。虽然审核员可根据实际需要和自己的风格加以变化，但主要内容大同小异，基本不会有大的改变。因此，承认并遵循检查表这一相对的规范性，应是内审员编制检查表的一个准则。 2.3 严密性。在第三方认证时，审核主要采用抽样检查的方法；但对于内部审核而言，其目的主要是希望通过内审来纠正体系运行中发现的问题，并利用这一过程促使体系不断完善、持续改进。因此，我认为在编制内审检查表时最好能够覆盖标准和手册的各个方面，尽量做到滴水不漏、面面俱到，体现出较强的严密性。 2.4 实用性。检查表是内审员进行质量体系内部审核的一个工具，我们需要用它来判断被审核部门的各项活动是否按照标准和手册的规定进行。因此，检查表的编制必须遵循实用的原则，表格中的内容要力求方便、简单，突出具体的检查方法，做到一目了然、便于操作。 3 编制检查表应注意的问题 按照编制检查表的要求，在设计内审检查表时应注意以下几个问题： 3.1 收集并认真审阅体系的有关文件 在体系内部审核中往往会涉及到许多单位，内审员不可能对这些单位的具体工作特点都了解掌握，所以在编制检查表前，应注意收集并认真审阅质量手册、程序文件及第三层次文件，尤其是部门的作业规程和规章制度等。只有做到心中